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La conformité au quotidien

Colette Arcidiacono

Colette Arcidiacono cumule plus de 20 ans d’expérience dans le domaine financier, après avoir travaillé à la Bourse de Montréal, dans un cabinet de services financiers, dans des firmes de courtage et chez  Fidelity Investments.  En mettant à profit ses connaissances de l’industrie ainsi que 15 ans d’expérience à l’OCRCVM, elle a créé conformité 101, afin de promouvoir et clarifier les règles de l’OCRCVM. Elle a assumé pendant 7 ans le poste d’inspectrice principale de la conduite des affaires et 9 ans le poste de  chef de l’évaluation des dossiers de plaintes :
‘’Mon but est de rendre la conformité aussi claire, transparente, et accessible que possible, je veux aussi que la conformité soit perçue comme un outil et non une contrainte.’’
Colette Arcidiacono a réussi de nombreux cours du CSI et détient un diplôme en communication organisationnelle. Au cours des années, elle a effectué de nombreuses conférences sur la conformité des affaires pour le compte de l’OCRCVM.

ZONE EXPERTS - Non, la conformité ce n'est pas une entrave, la conformité peut-être votre meilleur outil de vente. Voici pourquoi !

  • 30 novembre 2020 1 décembre 2020
  • 08:12

ZONE EXPERTS - Triste histoire que ce cas de mise en application; l’intimé a géré les comptes de sa mère, veuve à la retraite qui présentait des symptômes de démence et n’avait pas la capacité de prendre des décisions financières ni de comprendre les recommandations de placement.

  • 2 novembre 2020 2 novembre 2020
  • 07:12

On vous l'a dit et répété, vous devez tenir vos dossiers clients à jour, et avec méthode.

  • 1 novembre 2020 30 octobre 2020
  • 00:51

ZONE EXPERT - Vous n’avez pas le choix, vous devez être visible et utiliser tous les moyens possibles pour accroître votre visibilité, il est donc difficile d’échapper à l’obligation d’utiliser les médias sociaux. Parfois la couverture médiatique peut toutefois vous nuire plus qu’elle ne vous aide.

  • 5 octobre 2020 5 octobre 2020
  • 08:08

ZONE EXPERTS - On vous l’a dit et répété, vous devez tenir vos dossiers clients à jour, et avec méthode.

  • 31 août 2020 1 décembre 2020
  • 08:07

ZONE EXPERTS - Nous avons tous entendu des histoires de piratage de comptes courriel ou de comptes clients. Laissez-moi vous raconter une histoire vraie qui a coûté respectivement 56 000 $ au représentant et à la firme. (Les noms, courriels et montants ont été changés).

  • 3 août 2020 3 août 2020
  • 08:21

ZONE EXPERTS - Conclusion de l’affaire Desmarais.

  • 29 juin 2020 29 juin 2020
  • 07:47

ZONE EXPERTS - Personne n’est préparé au pire et personne ne veut y songer. Pourtant la COVID-19 nous a démontré que les choses peuvent changer très rapidement. Parler de la mort est terriblement perturbant, mais les circonstances actuelles nous indiquent qu’il est temps d’avoir cette conversation avec vos clients.

  • 8 juin 2020 8 juin 2020
  • 08:07

ZONE EXPERTS - Le secteur de la gestion du patrimoine traverse une période de changements et la crise actuelle va la précipiter. Les conseillers vont devoir accrocher leurs tuques car le vent va souffler fort.

  • 4 mai 2020 4 mai 2020
  • 07:39

ZONE EXPERTS - « La confiance est une valeur essentielle dans une relation entre un conseiller et ses clients. Toutefois, la gagner est loin d’être évident, alors que la perdre est très facile. En comprendre les rouages pourrait vous aider à établir des liens plus profonds avec votre clientèle. »

  • 6 avril 2020 6 avril 2020
  • 08:04

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Planification fiscale et financière - APFF

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Les frais de gestion et les honoraires des conseillers en placements sont-ils déductibles?

ZONE EXERTS - En fiscalité, la déductibilité d’une dépense dépend généralement de plusieurs facteurs.

  • 25 mai 2022 25 mai 2022
  • 08:03

Entre impôt sur les successions et gain en capital au décès : le cas canadien

ZONE EXPERTS - La question revient souvent : pourquoi le Canada n’applique-t-il pas, comme notre voisin américain, un impôt sur les successions?

  • 27 avril 2022 27 avril 2022
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L’effet d’une surprime sur la rentabilité d’une stratégie d’assurance vie corporative

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  • 23 mars 2022 23 mars 2022
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Règles transitoires du nouveau régime d’impôt en main remboursable au titre de dividendes

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  • 18 mars 2022 18 mars 2022
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L’IQPF publie ses Normes d’hypothèses pour 2022

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  • 18 mai 2022 18 mai 2022
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Hypothèque à taux variable : à quelle condition l’envisager ?

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Considérations institutionnelles pour les dépositaires d’actifs numériques

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  • 4 février 2022 4 février 2022
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En finir avec la « saison des REER »

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Gare aux coûts cachés des distributions

FOCUS FNB - La structure d’un FNB peut avoir un impact sur le rendement après impôt d’un détenteur canadien.

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Ce que vous devez savoir à propos des FNB

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Progrès réalisés dans l’intégration de meilleures normes ESG

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  • 13 avril 2022 13 avril 2022
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  • 10 novembre 2021 8 novembre 2021
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  • 7 septembre 2021 7 septembre 2021
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  • 8 mars 2022 8 mars 2022
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  • 7 décembre 2021 21 décembre 2021
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La détermination et l’agilité de B-CAP

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Nymbus Capital : parmi la nouvelle génération de gestionnaires d’actifs québécois

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  • 15 juin 2021 22 juin 2021
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Tonus Capital, expert québécois de l’action américaine

FI RELÈVE - La firme établie à Montréal a été fondée en 2007

  • 4 mai 2021 4 mai 2021
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Boucler la boucle!

ZONE EXPERTS – L’assurance d’une vie.

  • 31 janvier 2022 31 janvier 2022
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  • 1 novembre 2021 1 novembre 2021
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Perspective fiscale

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Day trading et fiscalité : sommes-nous bien informés?

ZONE EXPERTS -L’année 2020 et maintenant 2021 auront fait couler beaucoup d’encre et bouleversé bien des vies. La pandémie a forcé le changement de bon…

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Mettre la clé sous la porte; pas sans PTPE !

L'importance de traiter adéquatement, sous l'angle fiscal, la fin de vie d'une entreprise ou son état d'insolvabilité.

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Mettre la clé sous la porte… pas sans PTPE!

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La mécanique du billet à capital protégé

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L’administration de fonds : mieux comprendre ce rôle-soutien clé

ZONE EXPERTS - Selon une étude menée par la CIBC, 58% des investisseurs institutionnels canadiens accroîtront leurs répartitions en placements alternatifs en 2021. Les autres…

  • 1 avril 2021 1 avril 2021
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Intégration des facteurs ESG en gestion de portefeuille : une approche perfectible

ZONE EXPERTS - Le marché de l’investissement responsable a augmenté de 25 % mondialement entre 2016 et 2018.

  • 11 janvier 2021 11 janvier 2021
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Regroupement des jeunes courtiers du Québec - Montréal

RJCQ – Montréal / Rive-Sud

La division de Montréal du RJCQ devient l’Association de la relève des services financiers

ZONE EXPERTS - Fondé il y a 10 ans, le Regroupement des jeunes conseillers du Québec (RJCQ) a pour mission de promouvoir l’échange d’information au…

  • 28 mai 2021 28 mai 2021
  • 14:22

L’ergonomie au bureau

ZONE EXPERTS - La pandémie aura apporté son lot d'ajustements. Pour nous, conseillers financiers, la grande révolution fut la transition forcée vers le bureau à…

  • 23 avril 2021 23 avril 2021
  • 09:43

Lorsque technologie rime avec résilience

ZONE EXPERTS - On dit que l’être humain est une créature qui s’adapte.

  • 19 mars 2021 19 mars 2021
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Vous cherchez à vous surpasser ?

ZONE EXPERTS – Voici 8 conseils pour y arriver.

  • 22 février 2021 22 février 2021
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Intelligence numérique 

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Comment maximiser son intelligence numérique?

ZONE EXPERTS - Au cours de la dernière année, le secteur financier et ses acteurs ont beaucoup appris sur l’intelligence numérique.

  • 14 mai 2021 1 juin 2021
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Perspective institutionnelle

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Services fiduciaires institutionnels : de grandes tendances à surveiller

ZONE EXPERTS - Le secteur des services financiers institutionnels était déjà en transformation avant la pandémie de COVID-19. Selon moi, cette dernière va accélérer des changements qui étaient déjà…

  • 16 avril 2021 16 avril 2021
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