NOUVELLES DU MONDE – La chef de la Conformité intègre ce comité.
La Commission des valeurs mobilières de l’Ontario (CVMO) et l’Organisme canadien de réglementation du commerce des valeurs mobilières (OCRCVM) encouragent le public à leur communiquer des renseignements là-dessus.
ZONE EXPERT - Vous n’avez pas le choix, vous devez être visible et utiliser tous les moyens possibles pour accroître votre visibilité, il est donc difficile d’échapper à l’obligation d’utiliser les médias sociaux. Parfois la couverture médiatique peut toutefois vous nuire plus qu’elle ne vous aide.
L’organisme est engagé à soutenir la transformation du secteur et à protéger les investisseurs.
Les gouvernements et les régulateurs ne financent pas les campagnes de sensibilisation indépendantes.
L’OCRCVM juge que la firme a manqué à certaines de ses obligations de supervision.
FI RELÈVE - Ces conseils pratiques pourraient vous aider.
Des conseillers risquent de négocier des FNB sans disposer de l'information complète.
Les Bourses et les systèmes de négociation parallèles (SNP) sont un maillon essentiel de la chaîne de distribution des fonds négociés en Bourse (FNB) au Canada. Les comprendre permet à un conseiller d'accroître sa pertinence pour ses clients. Survol de leur univers parfois complexe.
Ce changement fait partie des mises à jour des règles et procédures disciplinaires de l'organisme d'accréditation.