FI RELÈVE - Ces conseils pratiques pourraient vous aider.
Des conseillers risquent de négocier des FNB sans disposer de l'information complète.
Les Bourses et les systèmes de négociation parallèles (SNP) sont un maillon essentiel de la chaîne de distribution des fonds négociés en Bourse (FNB) au Canada. Les comprendre permet à un conseiller d'accroître sa pertinence pour ses clients. Survol de leur univers parfois complexe.
Ce changement fait partie des mises à jour des règles et procédures disciplinaires de l'organisme d'accréditation.
ZONE EXPERTS - On vous l’a dit et répété, vous devez tenir vos dossiers clients à jour, et avec méthode.
L’exercice survient alors que le cadre réglementaire des organismes d’autoréglementation (OAR) est à l’étude.
Le cadre réglementaire des organismes d'autoréglementation (OAR) est truffé d'imperfections que l'on doit corriger.
Celle-ci porte sur les nouveaux profils de compétences établis pour les représentants inscrits et les représentants en placement.
Elles ont formulé deux attentes à l’égard de l’Organisme.
ZONE EXPERTS - Nous avons tous entendu des histoires de piratage de comptes courriel ou de comptes clients. Laissez-moi vous raconter une histoire vraie qui a coûté respectivement 56 000 $ au représentant et à la firme. (Les noms, courriels et montants ont été changés).