L’organisme est engagé à soutenir la transformation du secteur et à protéger les investisseurs.
Les gouvernements et les régulateurs ne financent pas les campagnes de sensibilisation indépendantes.
L’OCRCVM juge que la firme a manqué à certaines de ses obligations de supervision.
FI RELÈVE - Ces conseils pratiques pourraient vous aider.
Des conseillers risquent de négocier des FNB sans disposer de l'information complète.
Les Bourses et les systèmes de négociation parallèles (SNP) sont un maillon essentiel de la chaîne de distribution des fonds négociés en Bourse (FNB) au Canada. Les comprendre permet à un conseiller d'accroître sa pertinence pour ses clients. Survol de leur univers parfois complexe.
Ce changement fait partie des mises à jour des règles et procédures disciplinaires de l'organisme d'accréditation.
ZONE EXPERTS - On vous l’a dit et répété, vous devez tenir vos dossiers clients à jour, et avec méthode.
L’exercice survient alors que le cadre réglementaire des organismes d’autoréglementation (OAR) est à l’étude.
Le cadre réglementaire des organismes d'autoréglementation (OAR) est truffé d'imperfections que l'on doit corriger.