Celle-ci porte sur les nouveaux profils de compétences établis pour les représentants inscrits et les représentants en placement.
Elles ont formulé deux attentes à l’égard de l’Organisme.
ZONE EXPERTS - Nous avons tous entendu des histoires de piratage de comptes courriel ou de comptes clients. Laissez-moi vous raconter une histoire vraie qui a coûté respectivement 56 000 $ au représentant et à la firme. (Les noms, courriels et montants ont été changés).
La Société d’assurance-dépôts du Canada (SADC) lance un jeu en ligne pour mieux la faire connaître.
Il s’agissait d’une première poursuite du régulateur à l’encontre d’une plateforme de négociation cryptée.
FOCUS FNB - L’OCRCVM croit qu’en fusionnant avec l’ACFM, ce serait le cas.
FOCUS FNB - L’Association canadienne des fonds négociés en Bourse (ACFNB) a récemment effectué une recherche sur les conseillers avec Credo Consulting et, avant de présenter les résultats complets à l’automne, voici certains éléments surprenants liés à la question : Pourquoi les conseillers n’utilisent-ils pas davantage les FNB dans les portefeuilles de leurs clients?
Les fonds négociés en Bourse (FNB) permettent de concentrer mes efforts sur la mise en place d’une structure de portefeuille permettant de traverser toute période de volatilité.
L'OCRCVM impose cette amende à la firme et une autre à un responsable d’une succursale de Calgary en raison de manquements à leurs obligations de surveillance.
Cette proposition est l'une des celles énoncées dans les priorités de l’OAR.