Les appels ont été effectués entre le 8 janvier et le 6 février 2020. Les 77 personnes sondées sont issues du secteur de l’assurance de personnes, de l’épargne collective et des valeurs mobilières. Elles ont été sélectionnées dans notre liste d’abonnés et dans des listes fournies par les associations et les représentants.
Tous les répondants au sondage assumaient des responsabilités en conformité. Ainsi, seulement des directeurs de succursale, des responsables de la conformité au sein des cabinets et des dirigeants de firmes ont été interrogés. Lors des entrevues téléphoniques, nous avons insisté auprès des répondants sur le caractère confidentiel et anonyme de leurs réponses, et ce, afin de garantir un maximum de transparence. Frédéric Roy, spécialiste au développement des nouvelles affaires, a colligé les données obtenues.