Qui empêcheraient de bien servir les investisseurs canadiens.
On vous l'a dit et répété, vous devez tenir vos dossiers clients à jour, et avec méthode.
NOUVELLES DU MONDE – La chef de la Conformité intègre ce comité.
La Commission des valeurs mobilières de l’Ontario (CVMO) et l’Organisme canadien de réglementation du commerce des valeurs mobilières (OCRCVM) encouragent le public à leur communiquer des renseignements là-dessus.
ZONE EXPERT - Vous n’avez pas le choix, vous devez être visible et utiliser tous les moyens possibles pour accroître votre visibilité, il est donc difficile d’échapper à l’obligation d’utiliser les médias sociaux. Parfois la couverture médiatique peut toutefois vous nuire plus qu’elle ne vous aide.
L’organisme est engagé à soutenir la transformation du secteur et à protéger les investisseurs.
Les gouvernements et les régulateurs ne financent pas les campagnes de sensibilisation indépendantes.
L’OCRCVM juge que la firme a manqué à certaines de ses obligations de supervision.
FI RELÈVE - Ces conseils pratiques pourraient vous aider.
Des conseillers risquent de négocier des FNB sans disposer de l'information complète.