Un puissant outil de recherche

Les investisseurs soucieux d’en savoir davantage sur les gestionnaires de fonds non traditionnels ainsi que sur les conseillers qui les distribuent devraient vérifier leurs antécédents, recommande la Securities and Exchange Commission (SEC) (http://tinyurl.com/l59fw9r). La SEC donne d’ailleurs accès à une base de données des plus intéressantes, car on y trouve des informations très ciblées (http://tinyurl.com/l4d4kox). Son moteur de recherche, du nom de Investment Adviser Public Disclosure, permet de trouver de l’information de nature disciplinaire ainsi qu’un profil très détaillé des bureaux de conseillers : nombre d’employés ; nombre de clients (par exemple, entre 26 et 100) ; type de clients (par exemple, de 11 à 25 % parmi les bien nantis) ; l’actif sous gestion selon le type de clients ; la méthode de rémunération (par exemple, les commissions) ; le nombre de comptes en gestion discrétionnaire et non discrétionnaire ; les types de services fournis (par exemple, la gestion de portefeuilles, la planification financière) ; le nombre de clients ayant des services de planification financière (par exemple, entre 51 et 100). La recherche peut s’effectuer par code postal ou par nom propre. Très révélateur !