FI TV – Dossiers incomplets, bris de confidentialité et le fait d’outrepasser ses compétences sont trois des cinq erreurs de conformité les plus fréquemment commises par les conseillers, explique Maxime Gauthier, chef de la conformité et représentant en épargne collective chez Mérici Services financiers.
Dans cette deuxième vidéo d’une série de trois, Maxime Gauthier parle des petits oublis qui sont trop souvent faits par les conseillers. Pour rester en bon termes avec votre département de conformité assurez-vous d’éviter de faire ces cinq erreurs.
L’ARSF sévit contre Specialty Life.
PRODUITS – Desjardins élargit sa gamme de produits.
Ottawa lance la consultation sur le règlement qui encadrera le partage sécurisé des données financières.
Les émetteurs pourront choisir un nouveau modèle d’accès.
Des pistes pour aider les clients avant que les difficultés se transforment en crise.
ZONE EXPERTS — Lorsqu’un solde positif est disponible, diverses questions se posent quant à son utilisation.
La révision de l’ACEUM renforce l’importance d’un accompagnement à long terme.
NOUVELLE DU MONDE — La banque d’affaires nomme un directeur de la croissance pour cette région.