FI TV – Dossiers incomplets, bris de confidentialité et le fait d’outrepasser ses compétences sont trois des cinq erreurs de conformité les plus fréquemment commises par les conseillers, explique Maxime Gauthier, chef de la conformité et représentant en épargne collective chez Mérici Services financiers.
Dans cette deuxième vidéo d’une série de trois, Maxime Gauthier parle des petits oublis qui sont trop souvent faits par les conseillers. Pour rester en bon termes avec votre département de conformité assurez-vous d’éviter de faire ces cinq erreurs.
Des fraudeurs se font passer pour des courtiers inscrits
De bons résultats, mais des concurrents survoltés.
On réitère la demande de moratoire auprès de Revenu Québec.
Le programme a contribué à l’essor de 26 gestionnaires émergents et à la diversification de l’industrie québécoise de la gestion d’actifs.
ZONE EXPERTS - Une profession exigeante, mais riche en possibilités pour ceux qui misent sur le jugement, la confiance et la relation client plutôt que...
Le régulateur américain souhaite interdire certains contrats événementiels.
Le montage reposait sur une série de fiducies.
FOCUS FNB – Les créations nettes mensuelles s’élèvent à 13,5 G$.