FI TV – Dossiers incomplets, bris de confidentialité et le fait d’outrepasser ses compétences sont trois des cinq erreurs de conformité les plus fréquemment commises par les conseillers, explique Maxime Gauthier, chef de la conformité et représentant en épargne collective chez Mérici Services financiers.
Dans cette deuxième vidéo d’une série de trois, Maxime Gauthier parle des petits oublis qui sont trop souvent faits par les conseillers. Pour rester en bon termes avec votre département de conformité assurez-vous d’éviter de faire ces cinq erreurs.
Les conseillers du réseau courtage qualifiés au programme de reconnaissance iA Premier y auront accès.
Il agissait à titre d’agent d’assurance sans permis.
Et retarde la publication d’informations à ce sujet.
L’Europe s’apprête à hausser le ton, selon une étude.
On souhaite obtenir du soutien des régulateurs.
Mark Carney vient de dévoiler son conseil des ministres.
DÉVELOPPEMENT — Comment structurer sa proposition pour clarifier son offre.
Des risques d’une éventuelle fusion avec la ChAD.