Mené un an après l’éclosion de la pandémie de COVID-19, le sondage en ligne réalisé dans le cadre du Pointage des régulateurs éclaire les enjeux de la conformité face à la nouvelle normalité du travail à distance.
En répondant à un court sondage.
Le Pointage des régulateurs 2018 de Finance et investissement a analysé les forces et les faiblesses de la Chambre de la sécurité financière (CSF) au cours des dernières années.
Le Pointage des régulateurs 2018 de Finance et Investissement a révélé les principales forces de la division québécoise de l’Organisme canadien de réglementation du commerce des valeurs mobilières (OCRCVM), comme ses communications, mais également ses faiblesses, comme son manque de sensibilité envers les petites firmes.
Le Pointage des régulateurs de 2018 de Finance et Investissement a mis en lumière des forces l’Autorité des marchés financiers (AMF), comme son processus de consultation, mais aussi plusieurs faiblesses, dont certaines sur le plan technologique.
Le Pointage des régulateurs 2018 a été réalisé à partir d'entrevues téléphoniques menées par notre sondeur, Vincent Gérard.
Les chefs de conformité sont favorables à l'intégration de la CSF dans l'AMF.
Incontournable pour les uns, cette disposition est considérée comme une diminution de la protection du public par les autres.
Le régulateur doit évoluer sur le plan technologique.
L'industrie perçoit mieux l'Organisme canadien de réglementation du commerce des valeurs mobilières (OCRCVM) cette année par rapport aux années passées. Les nouvelles façons de communiquer avec les assujettis et de les inspecter, entre autres, y sont pour quelque chose.