Un petit résumé des récentes annonces des autorités réglementaires du pays.
FI RELÈVE - Des plateformes comme Skype et Zoom vous permettent de rencontrer vos clients virtuellement, mais il demeure essentiel que vous protégiez leurs informations personnelles.
Un groupe d'investisseurs affirme que les ACVM doivent aller plus loin qu'un examen de la fusion entre l'OCRCVM et l'ACFM.
ZONE EXPERTS - « La confiance est une valeur essentielle dans une relation entre un conseiller et ses clients. Toutefois, la gagner est loin d’être évident, alors que la perdre est très facile. En comprendre les rouages pourrait vous aider à établir des liens plus profonds avec votre clientèle. »
POINTAGE DES RÉGULATEURS 2020 - L'OCRCVM reste à l'écoute de l'industrie.
L'Organisme canadien de réglementation du commerce des valeurs mobilières (OCRCVM) a imposé une amende de 4 millions de dollars (M$) à TD Waterhouse Canada pour avoir omis d'inclure des renseignements sur le coût de certaines positions sur titres dans les relevés de compte trimestriels de ses clients.
Les Autorités canadiennes en valeurs mobilières (ACVM) ont déposé la semaine dernière leurs projets de modification des mesures pour prévenir l’exploitation financière de clients vulnérables.
Une expérience directe des questions relatives aux consommateurs et aux investisseurs individuels fera désormais partie des critères utilisés pour nommer des candidats aux prochains postes d’administrateurs indépendants au sein du conseil d’administration de l’Organisme canadien de réglementation du commerce des valeurs mobilières (OCRCVM).
Québec et Ottawa imposeront des règles plus strictes.
Certains courtiers en valeurs mobilières ont tenté d'éviter d'être tenus responsables de pertes dues à des manquements aux obligations réglementaires.