Des conseillers risquent de négocier des FNB sans disposer de l'information complète.
L'industrie financière et les régulateurs ont encore du pain sur la planche afin de créer un environnement susceptible de réduire significativement le risque de maltraitance financière des clients vulnérables.
Deux postes sont à pourvoir au sein du Comité consultatif sur la pratique des représentants.
Elle cherche à pourvoir un poste au sein de son comité consultatif sur les produits d’investissement.
Son dirigeant devra s’acquitter d’une amende et abandonner son poste de dirigeant.
Depuis le 27 juillet, l’Autorité n’accepte plus de nouvelles demandes de période probatoire avant la réussite des examens.
L’Autorité des marchés financiers (AMF) s’intéresse de près aux fonds distincts.
ZONE EXPERTS - C’est presque un « running gag » dans l’industrie des valeurs mobilières : si les Autorités canadiennes en valeurs mobilières ont un projet de réforme ou de consultation important à publier, il y a deux dates possibles : le dernier jeudi avant Noël ou le jeudi le plus près de la Fête nationale du Québec.
Publié dans un contexte de pandémie, celui-ci identifie cinq grands axes de priorisation.
Lorsqu’un conseiller soupçonne un client d’être victime de maltraitance financière, il est souvent difficile pour lui de traiter de cette situation délicate.