Des experts éclaircissent des points ambigus de la planification financière.
L’OCRCVM juge que la firme a manqué à certaines de ses obligations de supervision.
Celui-ci devra s’acquitter de plus de 450 000 $ d’amendes et d’une peine de prison.
Des conseillers risquent de négocier des FNB sans disposer de l'information complète.
L'industrie financière et les régulateurs ont encore du pain sur la planche afin de créer un environnement susceptible de réduire significativement le risque de maltraitance financière des clients vulnérables.
Deux postes sont à pourvoir au sein du Comité consultatif sur la pratique des représentants.
Elle cherche à pourvoir un poste au sein de son comité consultatif sur les produits d’investissement.
Son dirigeant devra s’acquitter d’une amende et abandonner son poste de dirigeant.
Depuis le 27 juillet, l’Autorité n’accepte plus de nouvelles demandes de période probatoire avant la réussite des examens.
L’Autorité des marchés financiers (AMF) s’intéresse de près aux fonds distincts.