Deux ans après l'implantation de la réforme Retail Distribution Review (RDR) au Royaume-Uni, les autorités de réglementation constatent que la fin des commissions a poussé…
Même s'ils n'adoptent pas la même pondération d'actif, les gestionnaires de fonds équilibrés mondiaux interrogés par Finance et Investissement s'accordent pour dire que les fluctuations…
Dans le cadre d'un sondage en ligne sur les grands enjeux de l'industrie financière, 47,72 % des conseillers interrogés affirment ne pas avoir l'intention de…
RBC Assurances a ajouté des caractéristiques à son offre destinée aux jeunes diplômés universitaires, une clientèle que les assureurs de personnes se disputent chaudement. Les…
Le terrain pourrait bien glisser sous les pieds de Formation mondiale CSI Inc. (CSI), le fournisseur canadien de formations et d'accréditations destinées aux conseillers.L'Association canadienne…
Que l'on soit conseiller pour chefs d'entreprise, investisseur, membre de conseil d'administration ou tout simplement curieux de nature, ce livre vaut son pesant d'or. Écrit…
Les conseillers devront produire des factures d'honoraires très détaillées et précises s'ils souhaitent que leurs clients puissent obtenir une déduction fiscale pour cette rémunération, si…
Les vendeurs qui imitent leurs clients réalisent de meilleures ventes. Un consommateur qui se sent privilégié achète volontiers. Un employé qui veut la peau de…
SONDAGE ENJEUX 2015 – Les conseillers de la relève ont besoin de soutien, autant financier que professionnel, lorsqu'ils se lancent dans la profession, révèle un…
Les produits ayant des garanties en capital sont devenus plus difficiles à maintenir. Ainsi, pour la première fois depuis 2006, RBC Assurances a augmenté le…
Bien que la divulgation d'un conflit d'intérêts ait pour but de favoriser une relation saine entre un client et un conseiller, selon des chercheurs, elle…
L'Industrielle Alliance (IA) a lancé en novembre Série ÀVIE, un produit de revenu de retraite garanti pour les 50 à 75 ans qui n'ont pas…
Début 2009, en pleine crise financière, Louis Vachon, président et chef de la direction de la Banque Nationale du Canada (BN), prédit que la réalisation…
Les clients vivent de plus en plus longtemps, mais leur vie active est de plus en plus courte. Pour éviter d'épuiser leur épargne de leur…
Rémunération, divulgation, vente de Standard Life, plusieurs enjeux préoccupent les conseillers, d'après un sondage en ligne mené auprès des lecteurs de Finance et Investissement en…
L'inexpérience ou l'absence de connaissances et de compétences ne peuvent jamais être invoquées comme défense, même si les gestes ont été posés de bonne foi,…
À l'ère numérique, nous accumulons de nombreux documents virtuels et réalisons plusieurs transactions dans des comptes en ligne. Mais peu de personnes prévoient l'accès de…
La technologie occupe de plus en plus de place dans la vie professionnelle des conseillers. Et la tendance n'est pas près de s'inverser.Un rapport récent…
Dans l'arrêt autorité des marchés financiers (AMF) c. SNC-Lavalin inc.1 (SNC), la Cour d'appel du Québec a traité de l'aspect de la confidentialité et du…
Certaines pratiques de l'Organisme canadien de réglementation du commerce des valeurs mobilières (OCRCVM) devraient être revues et améliorées, selon les Autorités canadiennes en valeurs mobilières…
Est-il temps de miser sur une hausse des cours du pétrole ? C'est ce que croient de plus en plus d'investisseurs et d'analystes. Toutefois, les…
Invescap vient d'obtenir toutes les accréditations nécessaires de la part des autorités de réglementation pour vendre ses produits et services financiers au Canada. «Nous avons…
D'importantes cyberattaques ont mis en relief la vulnérabilité du réseau Internet au cours des derniers mois et remettent en question les fondations du commerce électronique.À…
En raison du vieillissement de la population et de l'augmentation de l'espérance de vie ces dernières années, de plus en plus de clients font face…
La Fondation canadienne pour l’avancement des droits des investisseurs (FAIR Canada) émet sa dissidence sur la réduction des exigences de divulgation des membres de l’Organisme…