Le régulateur a souligné dans une déclaration, ses préoccupations concernant la liquidité, l'évaluation, la fraude et la manipulation.
La SEC a payé 3,2 M$ US au délateur.
La firme l’envisage très sérieusement.
L’application de courtage est accusée d’avoir dissimulé des paiements.
PLANÈTE FINANCE - Le régulateur américain a constaté que la mauvaise tarification des échanges commerciaux coûtait très cher aux clients.
Allison Lee, de la SEC, s’est dite préoccupée par le « retard » en matière de divulgation ESG que les États-Unis ont accumulé au cours de la dernière décennie.
Ce dernier a reçu plus de 28 M$ pour ses informations.
Pour ne pas avoir détecté des transactions frauduleuses de clients.
La croissance des fonds négociés en Bourse (FNB) renforce le pouvoir de procuration des gestionnaires passifs.
Beaucoup de conseillers ignorent encore de quoi il s’agit.