Celle-ci lui a été infligée par la FINRA.
Le Tribunal estime que les fautes commises sont peut-être les « plus flagrantes » qu’il ait jamais vues.
Il a perdu de l’argent dans un investissement extérieur non approuvé.
PLANÈTE FINANCE – Le non-respect des règles anti-blanchiment d’argent : l’infraction la plus courante.
Une clause était en contravention avec certaines lois.
ZONE EXPERTS — Le cauchemar du fiscaliste.
Marex Capital Markets a été sanctionnée dans le cadre d’un règlement avec la Bourse.
ZONE EXPERTS - Le régulateur australien s’attaque à l’écoblanchiment
ZONE EXPERTS - Elles ont pour but l’uniformité de traitement, l’équité et la transparence.
La firme n’aurait pas surveillé adéquatement les activités professionnelles de certains représentants.