Ces FNB présentent des risques à considérer dans ses vérifications diligentes.
Le régulateur a souligné dans une déclaration, ses préoccupations concernant la liquidité, l'évaluation, la fraude et la manipulation.
La SEC a payé 3,2 M$ US au délateur.
La firme l’envisage très sérieusement.
L’application de courtage est accusée d’avoir dissimulé des paiements.
PLANÈTE FINANCE - Le régulateur américain a constaté que la mauvaise tarification des échanges commerciaux coûtait très cher aux clients.
Allison Lee, de la SEC, s’est dite préoccupée par le « retard » en matière de divulgation ESG que les États-Unis ont accumulé au cours de la dernière décennie.
Ce dernier a reçu plus de 28 M$ pour ses informations.
Pour ne pas avoir détecté des transactions frauduleuses de clients.
La croissance des fonds négociés en Bourse (FNB) renforce le pouvoir de procuration des gestionnaires passifs.