Le Canada est proche d’avoir une note parfaite dans un classement international évaluant la compétence dans la vente de produits financiers complexes, mais il lui manque une pleine conformité pour un facteur d’évaluation.
Le paysage réglementaire change.
L’Autorité des marchés financiers (AMF) a publié son guide sur les bonnes pratiques qu’un conseiller devrait adopter face à un client vulnérable.
Dans les dernières décennies, le secteur bancaire a subi une transformation profonde avec l’arrivée des nouvelles technologies et l’entrée sur le marché de nouveaux joueurs. À cela s’ajoute l'évolution des environnements réglementaires, deux phénomènes qui ont abouti à la création d'un écosystème extrêmement complexe. En conséquence, les institutions financières doivent adapter leur gestion des risques pour prendre en compte des nouveaux éléments de vulnérabilité.
NOUVELLES DU MONDE - Eve Baudet est devenue chef de la conformité chez iA Groupe financier.
L’Organisme canadien de réglementation du commerce des valeurs mobilières (OCRCVM) prévoit la mise en place de deux nouveaux programmes qui introduisent une certaine souplesse dans l’application des sanctions envers les sociétés et les personnes.
COLLOQUE CONFORMITÉ 2019 - La démocratisation des fonds alternatifs pose de nombreux défis à l’industrie.
NOUVELLES DU MONDE – Le conseil d’administration de la Chambre de la sécurité financière (CSF) a annoncé la création de deux nouveaux comités consultatifs.
ZONE EXPERTS - Que peut-il rester à écrire sur ce sujet qui a tant fait couler d’encre depuis toutes ces années?
Sauvée de justesse d’une mort annoncée dans le projet de loi 141, la Chambre de la sécurité financière (CSF) reconnaît qu’elle devra changer pour répondre aux interrogations soulevées sur sa pertinence dans les dernières années.