Les conflits d'intérêt, les obligations liées à la connaissance des clients, les conseils automatisés en ligne ou encore les conseils financiers aux personnes âgées figurent parmi les principales priorités en matière de surveillance établies par l'Organisme canadien de réglementation du commerce des valeurs mobilières (OCRCVM) pour 2017.
Même si les investisseurs sont au courant qu'ils payent des frais aux conseillers, près de la moitié ignorent la somme que ça représente, selon un sondage effectué par le Forum Angus Reid et commandité par Fonds d'investissement Tangerine.
NOUVELLES DU MONDE - La Caisse de dépôt et placement du Québec (CDPQ) nomme Kim Thomassin comme vice-présidente aux affaires juridiques et secrétariat.
Les variations du produit intérieur brut (PIB) pourraient permettre aux entreprises de prévoir les demandes de prestations d'invalidité longue durée (ILD) de leurs employés.
WealthBar, une jeune société de technologie financière de Vancouver et l'un des premiers gestionnaires de portefeuille en ligne, gère maintenant 100 M$ en actifs discrétionnaires pour des clients partout au pays.
Les Autorités canadiennes en valeurs mobilières (ACVM) projettent d’interdire définitivement les commissions de suivi et les commissions versées au moment de la souscription effectuées selon l’option des frais d’acquisition reportés (FAR).
NOUVELLES DU MONDE - Raymond James ajoute deux personnes à son équipe canadienne de la recherche, au sein du secteur minier.
La Banque Scotia emboîte le pas à d'autres institutions et réduit à son tour les frais de gestion d'une cinquantaine de fonds communs Scotia, dont les Portefeuilles Scotia Aria.
Quadrus offre un programme de rabais aux détenteurs de certaines séries de fonds distribués par ce courtier en épargne collective.
L'Internal Revenue Service (IRS) a accepté de reporter l'entrée en vigueur d'exigences qui pourraient entraîner une hausse de la taxation des membres de l'Association canadienne du commerce des valeurs mobilières (ACCVM) et leurs clients.