Réglementation
Charline Gilbert radiée pour 10 ans par l'OCRVM
01.08.2014 - 10:23 - Finance et Investissement
L'ex gestionnaire de portefeuille Charline Gilbert écope d'une radiation de son inscription et d'une interdiction de réinscription à un titre quelconque pour une période de dix ans, selon un Avis relatif à la mise en application d'une décision [...] suite >>
L'AMF fait cesser les activités de deux présumés conseillers et courtiers
31.07.2014 - 10:16 - Finance et Investissement
Deux présumés conseillers et courtiers, Justin Maisonneuve-Strasbourg faisant affaire sous la dénomination sociale Justin Jonathan Service Financier et Micael Girard, directeur de district, doivent mettre fin à leurs activités illégales [...] suite >>
La légalité du nouveau nom du RICIFQ remise en question
28.07.2014 - 10:51 - Marie-Claude Frenette
L’Autorité des marchés financiers (AMF) a envoyé un avis au Regroupement indépendant des conseillers de l’industrie financière du Québec (RICIFQ) concernant le nouveau nom, « Association professionnelle des conseillers financiers du [...] suite >>
L'ACCFM suggère un modèle de questionnaire pour mieux connaître vos clients
28.07.2014 - 10:03 - Finance et Investissement
L'Association canadienne des courtiers en fonds mutuels (ACCFM) a développé un document de travail sur l'utilisation des questionnaires dans le cadre de l'obligation de connaissance du client.
Radié deux mois pour contrefaçon de signature
28.07.2014 - 08:38 - Finance et Investissement
Le représentant en épargne collective Jean-Michel Dionne a été condamné à une radiation de deux mois notamment pour avoir contrefait la signature de deux clients sur une demande de prêt, selon un jugement du comité de discipline de la [...] suite >>
Ottawa est assis sur plus de 730 M$ non réclamés par les contribuables
25.07.2014 - 14:55 - Finance et Investissement
Ottawa est assis sur plus de 730 millions (M) $ de remboursements d'impôt et de chèques du gouvernement non réclamés, selon Travaux publics et Services gouvernementaux Canada.
L'industrie n'est pas encore à la fine pointe du 2.0, selon l'OICV
25.07.2014 - 11:21 - Investment Executive
L’industrie des valeurs mobilières et ses régulateurs font usage des médiaux sociaux et autres nouvelles technologies, mais sont encore considérés comme des néophytes dans le domaine selon l’Organisation internationale des commissions de [...] suite >>
Un ménage de dossier? Oui, mais...
23.07.2014 - 08:40 - Finance et Investisement
CONSEIL HEBDO - Le conseiller doit conserver le dossier d'un client jusqu'à sept ans suivant la fin de la relation.
Radié un mois pour contrefaçon de signature
22.07.2014 - 09:56 - Finance et Investissement
Serge Ouimet est radié temporairement, pour une période d'un mois, à la suite d'un plaidoyer de culpabilité dans une affaire de contrefaction de signature.
Tenir ses dossiers dans le droit chemin
16.07.2014 - 10:10 - Finance et Investissement
CONSEIL HEBDO – Deux seules règles sont universelles et inviolables en matière de tenue de dossiers: les documents qui s'y trouvent doivent être classés en ordre chronologique et la même méthode doit être utilisée pour tous les dossiers.
Zone Experts
PERSPECTIVE RETRAITE
Le leg du REER à l'enfant handicapé
30.07.2014 - Martin Dupras
ZONE EXPERTS - Votre client à un enfant souffrant d’un handicap et l’éventualité de son propre décès le préoccupe? Voici trois options disponibles pour le REER.
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