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Charline Gilbert radiée pour 10 ans par l'OCRVM

L'ex gestionnaire de portefeuille Charline Gilbert écope d'une radiation de son inscription et d'une interdiction de réinscription à un titre quelconque pour une période de dix ans, selon un Avis relatif à la mise en application d'une décision [...]    suite >>

L'AMF fait cesser les activités de deux présumés conseillers et courtiers

Deux présumés conseillers et courtiers, Justin Maisonneuve-Strasbourg faisant affaire sous la dénomination sociale Justin Jonathan Service Financier et Micael Girard, directeur de district, doivent mettre fin à leurs activités illégales [...]    suite >>

La légalité du nouveau nom du RICIFQ remise en question

L’Autorité des marchés financiers (AMF) a envoyé un avis au Regroupement indépendant des conseillers de l’industrie financière du Québec (RICIFQ) concernant le nouveau nom, « Association professionnelle des conseillers financiers du [...]    suite >>

L'ACCFM suggère un modèle de questionnaire pour mieux connaître vos clients

L'Association canadienne des courtiers en fonds mutuels (ACCFM) a développé un document de travail sur l'utilisation des questionnaires dans le cadre de l'obligation de connaissance du client.

Radié deux mois pour contrefaçon de signature

Le représentant en épargne collective Jean-Michel Dionne a été condamné à une radiation de deux mois notamment pour avoir contrefait la signature de deux clients sur une demande de prêt, selon un jugement du comité de discipline de la [...]    suite >>

Ottawa est assis sur plus de 730 M$ non réclamés par les contribuables

Ottawa est assis sur plus de 730 millions (M) $ de remboursements d'impôt et de chèques du gouvernement non réclamés, selon Travaux publics et Services gouvernementaux Canada.

L'industrie n'est pas encore à la fine pointe du 2.0, selon l'OICV

L’industrie des valeurs mobilières et ses régulateurs font usage des médiaux sociaux et autres nouvelles technologies, mais sont encore considérés comme des néophytes dans le domaine selon l’Organisation internationale des commissions de [...]    suite >>

Un ménage de dossier? Oui, mais...

CONSEIL HEBDO - Le conseiller doit conserver le dossier d'un client jusqu'à sept ans suivant la fin de la relation.

Radié un mois pour contrefaçon de signature

Serge Ouimet est radié temporairement, pour une période d'un mois, à la suite d'un plaidoyer de culpabilité dans une affaire de contrefaction de signature.

Tenir ses dossiers dans le droit chemin

CONSEIL HEBDO – Deux seules règles sont universelles et inviolables en matière de tenue de dossiers: les documents qui s'y trouvent doivent être classés en ordre chronologique et la même méthode doit être utilisée pour tous les dossiers.

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Le leg du REER à l'enfant handicapé

ZONE EXPERTS - Votre client à un enfant souffrant d’un handicap et l’éventualité de son propre décès le préoccupe? Voici trois options disponibles pour le REER.
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