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Réglementation

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L'OCRCVM publiera les noms des conseillers qui ne paient pas leurs amendes

L’Organisme canadien de règlementation du commerce des valeurs mobilières (OCRCVM) va publier « une liste des personnes inscrites qui n’ont pas payé les amendes ou les frais qui leur avaient été imposés, ni remboursé leurs commissions, [...]    suite >>

Prudence à l'égard des sollicitations liées à Molecule6 et Dukascopy

L'Autorité des marchés financiers (AMF) met en garde les consommateurs québécois à l'égard de sollicitations effectuées sur Internet par André Gauthier et la compagnie Molecule6 ou Molecule, « incitant à réaliser des opérations sur [...]    suite >>

Deux ans de prison pour Pierre Veillet

Pierre Veillet, actionnaire majoritaire et administrateur de la société Distribution mobile, écope d’une peine d’emprisonnement de deux ans pour avoir subtilisé 1,5 M$ à 36 investisseurs, selon un communiqué de l’Autorité des marchés [...]    suite >>

Conseillère radiée deux mois pour contrefaction de signature

L’ex-représentante en épargne collective Elizabeth Turcotte est radiée deux mois pour avoir contrefait la signature de trois de ses clients, selon un jugement du comité de discipline de la Chambre de la sécurité financière (CSF).

Conseillers, l'erreur vous guette!

POINTAGE DES RÉGULATEURS - Quelles principales erreurs les conseillers commettent-ils habituellement ? Parmi les erreurs citées, quelles sont les erreurs faciles à éviter ?

Plus de littératie et une réglementation faite avec parcimonie

POINTAGE DES RÉGULATEURS - Que devrait faire l'industrie pour s'améliorer, tant sur le plan de la conformité que des pratiques d'affaires à adopter ?

Radié quatre mois pour ne pas avoir priorisé l'intérêt de ses clients

Le conseiller Mario Loiselle a été radié quatre mois parce qu’il a été reconnu coupable « de ne pas avoir priorisé l’intérêt de ces six clients en effectuant de multiples transactions non justifiées dans les comptes de placement de [...]    suite >>

Radié un an pour avoir fait signer en blanc plus de 20 clients

Le conseiller André Ronco a été radié un an pour avoir fait signer en parti en blanc, à plus de 20 personnes, de multiples documents d’assurance, selon un communiqué de la Chambre de la Sécurité Financière (CSF).

Commissions : clivage entre l'assurance, le plein exercice et l'épargne collective

POINTAGE DES RÉGULATEURS - Selon vous, quel sera l’impact de l’obligation de divulguer les commissions et autres frais au dollar près, à compter de 2016, comme le prévoit le nouveau modèle de relation client-conseiller ?

Radié 2 mois pour avoir agi dans son intérêt personnel

Le conseiller Pierre Roy est radié deux mois parce qu’il n’a pas « subordonné son intérêt personnel à celui de sa cliente » en lui faisant souscrire une police d’assurance vie qui ne correspondait pas à ses besoins, selon un jugement du [...]    suite >>

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PLANIFICATION FISCALE

Oh! fisc, comme tu as de grandes dents!

ZONE EXPERTS - De nos jours, personne ne semble mettre en doute l’existence de paradis fiscaux. Mais l’« enfer fiscal » lui, existe-t-il? À écouter les histoires vécues par certains clients et celles relatées par certains confrères, on peut se poser la question.
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