FI TV – Dossiers incomplets, bris de confidentialité et le fait d’outrepasser ses compétences sont trois des cinq erreurs de conformité les plus fréquemment commises par les conseillers, explique Maxime Gauthier, chef de la conformité et représentant en épargne collective chez Mérici Services financiers.
Dans cette deuxième vidéo d’une série de trois, Maxime Gauthier parle des petits oublis qui sont trop souvent faits par les conseillers. Pour rester en bon termes avec votre département de conformité assurez-vous d’éviter de faire ces cinq erreurs.
Le conflit découlait d’une allocation générant des revenus à partir de comptes « sans frais ».
Elles cotisent davantage lorsqu’elles ont accès à des conseils spécialisés.
PLANÈTE FINANCE - Des lignes directrices volontaires visant à faciliter le financement dans un marché en croissance.
Elle conclut pour cela un partenariat de dix ans avec CGI.
Dans un marché sous pression, la préparation est la clé du succès, selon McKinsey.
ZONE EXPERTS — Plus qu’un expert technique, il devient partenaire stratégique, repère humain et coordonnateur du processus.
Un rapport met en garde contre l’alourdissement des lois budgétaires et ses effets sur l’examen parlementaire.
NOUVELLES DU MONDE – Daniel Rethazy prend les rênes des services bancaires aux particuliers.