L’Autorité des marchés financiers (AMF) reprochait à Valeriu Lazarescu de s’être illégalement engagé dans la création, la gestion et la vente d’unités d’un fonds d’investissement pendant une période de plus de sept mois, sans déposer de prospectus auprès de l’AMF et sans s’inscrire à titre de courtier en valeurs.
Les pertes financières des investisseurs découlant des activités illégales de Valeriu Lazarescu sont évaluées à plus de 20 000 $.
Au moment des faits reprochés, Valeriu Lazarescu était étudiant universitaire en administration et finances.
Les ordonnances prononcées par le BDR interdisent à Valeriu Lazarescu d’exercer l’activité de conseiller en valeurs et de gestionnaire de fonds d’investissement. Le BDR lui interdit également d’effectuer toute opération sur valeurs, à l’exception d’une opération sur valeurs pour son propre compte et par l’entremise d’un courtier dûment inscrit.
Gestion de fonds Lazarescu inc. se voit également interdire d’exercer l’activité de gestionnaire de fonds d’investissement ainsi que toute activité en vue d’effectuer une opération sur valeurs.