Le 25 octobre dernier, le Wall Street Journal publiait un article critique sur le système de classification de Morningstar (https://tinyurl.com/y7n7fgzh) intitulé «Le mirage Morningstar». La…
Lorsque l'Angleterre a interdit le versement des commissions intégrées en 2013, une dynamique de changements a modifié à jamais le visage de l'industrie des services…
La confiance est primordiale pour le fonctionnement des gouvernements, des institutions et des sociétés.
Aujourd'hui première vice-présidente à la direction, Particuliers et Entreprises à la Banque Nationale, Diane Giard a eu la chance d'occuper de nombreux postes durant sa…
En intégrant les activités de la Chambre de la sécurité financière (CSF) à l'Autorité des marchés financiers (AMF), le projet de loi 141 (PL 141)…
Depuis le 10 novembre 2017, Invesco Canada lie automatiquement les comptes non enregistrés et enregistrés qu'un même investisseur a chez le manufacturier. L
Un cabinet de services financiers qui change d'idée quant à la qualité d'un produit financier devrait rapidement en aviser les clients qui ont souscrit ce…
À la suite d'une enquête, l'Autorité des marchés financiers (AMF) a conclu que des délits d'initiés avaient été commis en vertu de la Loi sur…
Des groupes craignent que le projet de loi 141 (PL 141) visant à améliorer l'encadrement du secteur financier n'affaiblisse la protection des clients et ne…
C'est en 2008, au coeur de la crise des prêts hypothécaires à risque (subprimes), que fut dévoilée la fraude de Bernard Madoff, la plus grande…
Depuis le dépôt du projet de loi 141 sur l'amélioration de l'encadrement du secteur financier, différents groupes et acteurs de l'industrie l'encensent ou le contestent…
Autrefois conseillère auprès des clients à valeur nette élevée, Shannon Lee Simmons s'est lancée à son compte afin d'offrir du conseil et une formation en…
L'association professionnelle britannique Personal Finance Society (PFS) recommande aux conseillers de ne pas faire affaire avec les clients qui refusent de suivre leurs recommandations.
Malgré la pandémie, RBC se prépare à accueillir 1400 stagiaires cet été.
Bien le rédiger est la meilleure défense en cas de litige.
L’art du préavis de remplacement conforme n’est pas fait seulement d’inspiration, mais surtout de détails pratiques et de procédures.
L’abolition des FAR nuira à certains conseillers.
L’environnement de travail ne fait pas l’unanimité.
Pour être à l’aise de recommander sa firme à un autre conseiller, un représentant a besoin de se sentir soutenu et reconnu par elle.
Sortir de sa zone de confort et oser prendre des risques calculés. C’est ce qu’ont fait les gagnants du Top 25 de l’industrie financière du…
Voici notre jury du Top 25 de l'industrie financière du Québec, édition 2018.
TOP 25 - Jean-François Chalifoux a mené une réorganisation réussie chez SSQ.
Le titre n’est pas indicatif du contenu, car personne n’apprendra à « s’enrichir »à la lecture de ces 99 textes, d’une à trois pages chacun.
Avez-vous lu ce livre?
Seule une poignée de fonds ont connu des difficultés.
BAROMÈTRE DE L’ASSURANCE - Les outils évoluent, mais pas toujours au rythme des conseillers.
BAROMÈTRE DE L'ASSURANCE - Son adoption progresse, mais l’expérience conseiller reste fragmentée d’un assureur à l’autre.
BAROMÈTRE DE L’ASSURANCE – Les agences disposent d’outils solides, mais parfois pas assez mis en valeur, selon certains dirigeants.
Les chefs de conformité sont favorables à l'intégration de la CSF dans l'AMF.
Incontournable pour les uns, cette disposition est considérée comme une diminution de la protection du public par les autres.
D'autres attendent de voir la position des ACVM qui sera annoncée au printemps.