Dans son mémoire déposé dans le cadre des consultations sur 33-404, le Groupe Cloutier sonne l'alarme sur la consolidation, l'impact des réformes réglementaires successives et sur l'arbitrage réglementaire entre le secteur du placement et de l'assurance.
Le conseiller amène de la valeur, non pas par ses conseils d'investissement en particulier, mais plutôt par le fait qu'il amène discipline et croissance à l'épargne des ménages qu'ils desservent, selon une nouvelle étude de Claude Mont Marquette et Nathalie Viennot-Briot du Centre interuniversitaire de recherche en analyse des organisations (CIRANO).
Le conflit qui oppose actuellement la Chambre de la sécurité financière (CSF) et le Conseil des professionnels en services financiers (CDPSF) porte notamment sur le respect des principes de reddition de compte.
PRIMEUR - Dans le cadre de l'annonce d'un partenariat entourant la formation continue avec le Conseil des professionnels en services financiers (CDPSF), le Mouvement Desjardins a rappelé qu'il souhaitait que la réforme de la Loi sur la distribution des produits et des services financiers (LDPSF) protège le modèle d'encadrement de type professionnel.
CONSULTATION 33-404 – L'industrie refuse unanimement le titre de « vendeur » proposé dans le cadre de la Consultation 33-404 des ACVM sur le rehaussement des obligations des conseillers, des courtiers et des représentants envers leurs clients.
«Je me suis rarement chicané avec des gens dans ma vie, mais lorsque ça m'arrive je sais que mettre des avocats là-dedans c'est rarement la meilleure solution. Ce qu'il faut, c'est de m'asseoir avec la personne et de régler le problème », lance d'amblée Daniel Guillemette en parlant du conflit entre la Chambre de la sécurité financière (CSF) et le Conseil des professionnels en services financiers (CDPSF).
Le Conseil des professionnels en services financiers (CDPSF) souhaiterait que la formation continue soit assurée par le mouvement associatif dans la version révisée de la Loi 188 sur la distribution de produits et services financiers, indique-t-il dans un communiqué de presse diffusé cette semaine.
En offrant ses six premiers fonds négociés en Bourse (FNB) sur le marché canadien, WisdomTree devient le dernier joueur en lice à passer des États-Unis au Canada.
EN DIRECT DE L'IQPF - Le conseiller doit faire attention aux biais de ses clients, mais également se méfier de sa propre irrationalité, rappelle Josée Blondin, psychologue organisationnelle, présidente d'InterSources et formatrice lors du congrès annuel de l'Institut québécois de planification financière (IQPF).
EN DIRECT DE L'IQPF – Détenir des biens immobiliers ou mobiliers aux États-Unis, c'est exposer sa succession à quelques surprises si la planification n'a pas été faite adéquatement.