Une opération de blocage sur une action intercotée a été exécutée hors bourse sans l’approbation des autorités de réglementation.
L’homme accepte de payer les bénéfices de la transaction plus 50 % à l’autorité de régulation.
Les flux de fonds devraient ralentir dans les mois à venir en raison de la baisse des taux d’intérêt.
Mais le coût des dépôts va diminuer.
Le passage à des unités de négociation inférieurs à un sou fait partie des réformes visant à réduire les coûts et à améliorer la transparence.
La CVMO constate que les investisseurs sont favorables à la combinaison humain-IA, mais ne craignent pas les conseils de l’IA.
Sept entreprises règlent des allégations selon lesquelles des contrats de travail auraient violé les règles de la SEC.
L’approche de la protection contre le risque de fuite des dépôts reste incertaine.
Les appels des décisions du Tribunal sur le fond et sur les sanctions sont rejetés.
Les deux parties ont fait appel des décisions concernant le représentant héritant de la succession d’un client.