Lorsqu'un client titulaire d'un compte d' épargne libre d' impôt (CELI) décède, mieux vaut rapidement fermer ce compte et déposer les sommes dans le compte…
Une somme d'argent imprévue peut vite devenir un fardeau pour les clients qui ne bénéficieraient pas de conseils adaptés.
Bien mener à terme une enquête interne comporte de nombreux enjeux et risques. Il importe donc de connaître les meilleures pratiques applicables.
Bon nombre de répondants se soucient peu que la CSF continue d'exister ou non.
Son offensive de charme et son processus d'audience disciplinaire retiennent l'attention.
Le cadre de l'OCRCVM serait un paquebot difficile à faire virer.
Le moment est venu d'alléger le fardeau réglementaire, selon certains.
Les autorités de réglementation devraient s'assurer que les algorithmes, les robots-conseillers ou les logiciels qui conseilleront les clients d'aujourd'hui et de demain respectent un code…
Alors que des manufacturiers indépendants et des firmes de courtage indépendantes réclament davantage de mesures afin de gérer les conflits d'intérêts associés aux produits maison,…
Il doit saisir les nouvelles occasions sans dénaturer la firme fondée en 1955.
Le projet de règlement que propose l'Autorité des marchés financiers (AMF) afin d'encadrer la distribution d'assurance par Internet polarise.
Peu corrélés aux actions, ils peuvent être illiquides.
Les bas frais de gestion sont à la source d'un gigantesque mouvement de 480 G$ US qui a touché les fonds d'investissement aux États-Unis entre…
Malgré la pandémie, RBC se prépare à accueillir 1400 stagiaires cet été.
Bien le rédiger est la meilleure défense en cas de litige.
L’art du préavis de remplacement conforme n’est pas fait seulement d’inspiration, mais surtout de détails pratiques et de procédures.
L’abolition des FAR nuira à certains conseillers.
L’environnement de travail ne fait pas l’unanimité.
Pour être à l’aise de recommander sa firme à un autre conseiller, un représentant a besoin de se sentir soutenu et reconnu par elle.
Sortir de sa zone de confort et oser prendre des risques calculés. C’est ce qu’ont fait les gagnants du Top 25 de l’industrie financière du…
Voici notre jury du Top 25 de l'industrie financière du Québec, édition 2018.
TOP 25 - Jean-François Chalifoux a mené une réorganisation réussie chez SSQ.
Le titre n’est pas indicatif du contenu, car personne n’apprendra à « s’enrichir »à la lecture de ces 99 textes, d’une à trois pages chacun.
Avez-vous lu ce livre?
Seule une poignée de fonds ont connu des difficultés.
BAROMÈTRE DE L’ASSURANCE - Les outils évoluent, mais pas toujours au rythme des conseillers.
BAROMÈTRE DE L'ASSURANCE - Son adoption progresse, mais l’expérience conseiller reste fragmentée d’un assureur à l’autre.
BAROMÈTRE DE L’ASSURANCE – Les agences disposent d’outils solides, mais parfois pas assez mis en valeur, selon certains dirigeants.
Les chefs de conformité sont favorables à l'intégration de la CSF dans l'AMF.
Incontournable pour les uns, cette disposition est considérée comme une diminution de la protection du public par les autres.
D'autres attendent de voir la position des ACVM qui sera annoncée au printemps.