En matière d'assurance responsabilité professionnelle, les cabinets de services financiers et les représentants peuvent commettre des erreurs coûteuses s'ils agissent sans réfléchir.
À l'ère des réseaux sociaux, la sollicitation au hasard par téléphone (cold calls) garde toute sa pertinence, affirme la formatrice Lucie Gauthier.
Avec les changements climatiques, de plus en plus d'investisseurs s'intéressent aux obligations vertes. Pourquoi ces obligations sont-elles si prisées ?
Comment un conseiller peut-il apporter son soutien au transfert de richesse entre générations et prévenir les mauvaises surprises ?
En Australie, l'obligation de dévoiler la structure de coûts et de rémunération des fonds de régimes de retraite aurait augmenté la popularité des outils de…
Depuis quelques années, les autorités de réglementation d'Australie se demandent si l'intégration verticale favorise les conflits d'intérêts.
Le consensus des parlementaires qui a mené à la survie de la Chambre de la sécurité financière (CSF) et de la Chambre de l’assurance de…
Le fondateur d'Excel fête 40 ans dans l'industrie.
En juin, les autorités canadiennes en valeurs mobilières (ACVM) promettent de déposer deux documents attendus : leurs orientations réglementaires sur la possibilité d’interdire les commissions…
À la prochaine période des REER, Monsieur et Madame Tout-le-monde pourraient bien épicer leurs portefeuilles de retraite en y ajoutant des fonds alternatifs. Cela dit,…
Il faut que les conseillers et les courtiers en épargne collective apprivoisent les gestionnaires émergents.
Les wholesalers, ces intermédiaires entre manufacturiers de fonds et conseillers, sont en train de muer sous nos yeux. Les fintechs rogneront-elles leur territoire? Seront-ils toujours…
Astuce marketing ou réel besoin ?
Malgré la pandémie, RBC se prépare à accueillir 1400 stagiaires cet été.
Bien le rédiger est la meilleure défense en cas de litige.
L’art du préavis de remplacement conforme n’est pas fait seulement d’inspiration, mais surtout de détails pratiques et de procédures.
L’abolition des FAR nuira à certains conseillers.
L’environnement de travail ne fait pas l’unanimité.
Pour être à l’aise de recommander sa firme à un autre conseiller, un représentant a besoin de se sentir soutenu et reconnu par elle.
Sortir de sa zone de confort et oser prendre des risques calculés. C’est ce qu’ont fait les gagnants du Top 25 de l’industrie financière du…
Voici notre jury du Top 25 de l'industrie financière du Québec, édition 2018.
TOP 25 - Jean-François Chalifoux a mené une réorganisation réussie chez SSQ.
Le titre n’est pas indicatif du contenu, car personne n’apprendra à « s’enrichir »à la lecture de ces 99 textes, d’une à trois pages chacun.
Avez-vous lu ce livre?
Seule une poignée de fonds ont connu des difficultés.
BAROMÈTRE DE L’ASSURANCE - Les outils évoluent, mais pas toujours au rythme des conseillers.
BAROMÈTRE DE L'ASSURANCE - Son adoption progresse, mais l’expérience conseiller reste fragmentée d’un assureur à l’autre.
BAROMÈTRE DE L’ASSURANCE – Les agences disposent d’outils solides, mais parfois pas assez mis en valeur, selon certains dirigeants.
Les chefs de conformité sont favorables à l'intégration de la CSF dans l'AMF.
Incontournable pour les uns, cette disposition est considérée comme une diminution de la protection du public par les autres.
D'autres attendent de voir la position des ACVM qui sera annoncée au printemps.