FI TV – Dossiers incomplets, bris de confidentialité et le fait d’outrepasser ses compétences sont trois des cinq erreurs de conformité les plus fréquemment commises par les conseillers, explique Maxime Gauthier, chef de la conformité et représentant en épargne collective chez Mérici Services financiers.
Dans cette deuxième vidéo d’une série de trois, Maxime Gauthier parle des petits oublis qui sont trop souvent faits par les conseillers. Pour rester en bon termes avec votre département de conformité assurez-vous d’éviter de faire ces cinq erreurs.
L’association affronte plusieurs litiges tout en poursuivant ses efforts de redressement
Wealthsimple adopte le réseau, tandis que Neo et Koho misent sur des alternatives.
PLANÈTE FINANCE — Des propositions visent à renforcer leur capacité à faire face à des chocs rapides.
La Banque Nationale et la CIBC s’engagent à mesurer leur exposition aux énergies fossiles.
Une offre suspendue du CIFP soulève des enjeux de crédibilité et de protection du public.
DÉVELOPPEMENT – L’éducation financière et une meilleure allocation d’actifs peuvent y contribuer.
L’institution veut moderniser les règlements institutionnels.
Un partenariat à long terme pour capter la croissance mondiale en épargne et en placements.