Le vote a eu lieu lors de la conférence annuelle de la CALU, à Ottawa. Selon des sources présentes, une majorité de membres a voté en faveur de l’abandon de cette exigence ; toutefois, cette majorité n’a pas atteint le seuil requis des deux tiers (66,7 %). Par conséquent, l’exigence de la CALU selon laquelle les membres doivent également être membres d’Advocis est toujours en vigueur.

Un porte-parole de la CALU a confirmé dans un communiqué envoyé par courriel que « l’obligation pour les membres de la CALU et les membres provisoires d’être membres d’Advocis a été maintenue », mais n’a pas fourni les résultats du vote.

Advocis dit n’avoir aucun commentaire à faire pour l’instant.

La CALU, qui se concentre sur la planification financière et fiscale avancée ainsi que sur la défense des intérêts, a été créée dans le cadre d’Advocis il y a trois décennies. En réponse à une motion de ses membres, la CALU a créé en 2021 un groupe de travail qui a examiné l’exigence de la double appartenance et a lancé un appel à contributions. Ce groupe de travail a finalement maintenu l’exigence, affirmant, entre autres, que le fait de parler au nom d’Advocis et de la CALU renforce la défense des intérêts de la CALU.

Le groupe de travail 2021 de la CALU avait recommandé que l’exigence de double appartenance soit réexaminée tous les trois à cinq ans, et en décembre dernier, un autre groupe de travail a été créé pour réexaminer l’exigence et recommander au conseil d’administration de la pertinence de maintenir cette double adhésion ou non. Le porte-parole de la CALU a confirmé qu’une enquête avait été menée auprès des membres et que les résultats avaient été analysés, mais il n’a pas répondu à une demande de commentaire quant aux résultats découlant de cette démarche.

Jason Pereira, associé chez Woodgate Financial à Toronto, a présenté la motion visant à réexaminer l’exigence de double appartenance, et il a renoncé à son adhésion à la CALU à cause de cette question. Dans un courriel, Jason Pereira a déclaré que le fait de « corriger » l’exigence d’adhésion à Advocis aurait été « une bonne première étape » dans sa réflexion sur le retour à la CALU.

Un autre ancien membre de la CALU, Trevor Parry du TRP Strategy Group, a confirmé par courriel qu’il aurait envisagé de réintégrer la CALU si le résultat du 5 mai avait été différent.

La CALU compte plus de 600 membres, y compris des membres associés, qui ne sont pas tenus d’être membres d’Advocis. L’organisation s’appuie sur le nombre de membres d’Advocis pour ses activités de plaidoyer, mais ce nombre a considérablement baissé.

Advocis compte plus de 7 500 membres selon son site web, contre plus de 13 000 membres en 2018, selon le rapport annuel d’Advocis cette année-là. En 2023, les recettes provenant des cotisations ont été relativement stables et, lors de l’assemblée générale annuelle de juillet 2024, le PDG par intérim Harris Jones a déclaré que le nombre de membres s’élevait à environ 4 300 membres « à part entière ».

L’Advocis’ 2024 AGM s’est concentrée sur la façon dont l’association avait stabilisé ses finances après avoir connu des problèmes de liquidité, qui sont apparus pour la première fois dans ses états financiers de 2022. Outre la baisse du nombre de membres, Advocis a dû faire face à des coûts pour mettre à jour ses programmes de formation, investir dans les infrastructures et faire face aux retombées d’une pandémie. L’association ayant réduit ses frais, y compris ceux associés au personnel, des plaintes ont été déposées pour licenciement abusif et rupture de contrat.

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Selon les documents déposés au tribunal, Net-Patrol International, basée à Burlington (Ontario), a fourni à Advocis des services d’analyse médico-légale et d’enquête à partir de septembre 2023, et les deux parties ont ensuite conclu un contrat en 2024 pour des services de gestion des risques et de cybersécurité.

La défense, déposée le 17 avril auprès de la Cour supérieure de justice de l’Ontario à Toronto, soutient que la plainte déposée par Net-Patrol contre Advocis et Advocis Broker Services (ABS) est « fondamentalement erronée », car le contrat entre les parties prévoyait une résiliation avec un préavis écrit de 30 jours, ce qu’Advocis a fait.

En outre, les services de Net-Patrol étaient « déficients, surévalués et incomplets », selon la déclaration de défense. « Advocis et ABS étaient en droit de résilier l’accord [Net-Patrol]. »

Dans sa demande reconventionnelle, Advocis réclame des dommages et intérêts d’un montant de 184 616 $.

« Nous sommes convaincus que cette plainte est sans fondement, comme le souligne la déclaration de défense », affirme Advocis dans un communiqué envoyé par courrier électronique. « Ce n’est pas la voie que nous aurions choisie, mais nous n’hésiterons pas à défendre l’intégrité de nos opérations et l’utilisation responsable des cotisations de nos membres. Nous restons concentrés sur le soutien de nos membres et sur la promotion de la valeur des conseils financiers professionnels au Canada ».

Advocis et ABS, ainsi que les autres défendeurs — Geoff Le Quelenec, vice-président de la technologie et de l’innovation chez Advocis, et sa société Jacobs L P — demandent que l’action soit rejetée avec dépens sur la base d’une indemnisation complète.

Les conseillers juridiques d’Advocis et de Net-Patrol n’ont pas répondu aux demandes de commentaires.

La plainte de Net-Patrol contre Advocis et ABS, déposée en février, demande 562 349,46 $ et réclame le même montant à Geoff Le Quelenec et à sa société pour avoir provoqué une rupture de contrat « et/ou une ingérence intentionnelle dans les relations économiques ». La plainte demande également des dommages et intérêts de 200 000 $, plus les frais de justice.

Net-Patrol a modifié sa demande initiale pour faire état des « difficultés financières » d’Advocis, alléguant qu’Advocis avait résilié le contrat « dans le cadre d’une stratégie plus large » visant à réduire ses obligations financières.

« Net-Patrol plaide que cette stratégie a également été employée par Advocis pour éviter ou réduire ses paiements ou ses engagements financiers envers SeeWhy Financial Learning et divers employés, y compris son ancien directeur général, Greg Pollock, son ancienne directrice des opérations, Julie Martini, et son ancien directeur général par intérim, Harris Jones », affirment les amendements.

Des allégations « scandaleuses »

Les dernières allégations de Net-Patrol sont « scandaleuses », selon la déclaration de défense d’Advocis, et « plaidées avec l’intention d’embarrasser et de nuire à la réputation d’Advocis et d’ABS ».

Harris Jones, PDG par intérim de septembre 2023 à septembre 2024, a été chargé de stabiliser les finances de l’association en proie à des problèmes de liquidité. En septembre 2023, au nom d’Advocis, le conseiller juridique de l’association a initialement « engagé » Net-Patrol pour fournir des services d’analyse médico-légale et d’enquête « dans le cadre d’un litige », selon la déclaration de défense. L’accord en question, portant sur des services de gestion des risques et de cybersécurité, a ensuite été conclu en juillet 2024.

En octobre 2024, après la nomination de Kelly Gorman au poste de PDG, la « nouvelle direction, y compris Geoff Le Quelenec, n’a pas été pleinement informée » des termes de l’accord avec Net-Patrol, indique la défense, notamment en ce qui concerne les services et les tarifs. « En particulier, Harris Jones avait informé Kelly Gorman qu’il n’avait conclu aucun contrat au nom d’Advocis. »

Harris Jones n’a pas répondu à une demande de commentaire.

Au cours des 16 derniers mois, cinq actions en justice ont été intentées contre Advocis, dont une par le PDG de longue date, Greg Pollock, qui a intenté une action en justice pour licenciement abusif en décembre 2023. Le litige a été réglé en novembre 2024, de même qu’une plainte de Julie Martini pour licenciement abusif.

La société SeeWhy Financial Learning, basée à Huntsville (Ontario), a intenté une action en justice contre l’association en février, alléguant une rupture de contrat. L’affaire est en cours. SeeWhy a réglé une plainte similaire avec Advocis en 2024.

Toujours en février, Advocis a informé les membres d’une plainte relative aux droits de l’homme. Cette plainte a été déposée par un ancien employé licencié.

Alors que Net-Patrol prétend qu’Advocis a résilié l’accord le 28 octobre 2024, la déclaration de défense indique que Geoff Le Quelenec, agissant au nom d’Advocis, a demandé à Net-Patrol que l’accord soit « mis sur pause » pour examen. Cet examen de l’accord et du travail de Net-Patrol « a révélé plusieurs lacunes notables », selon la défense, notamment l’incapacité de fournir les services spécifiés et de faire preuve d’une expertise appropriée.

Advocis a alors fourni un avis écrit de résiliation le 28 novembre 2024, selon la défense, et a informé Net-Patrol que l’association paierait les montants spécifiés dans l’accord pour les 30 prochains jours — calculés à 24 500 $. Cependant, Net-Patrol n’a pas émis de facture pour ce montant, selon la défense, et n’a fourni aucun service à partir du 28 octobre.

Contrairement à la demande, la déclaration de défense nie que le montant total de l’accord pour sa durée de deux ans soit devenu exigible à la résiliation ou qu’Advocis ou ABS doive à Net-Patrol le montant qu’elle réclame.

« Advocis et ABS nient avoir enfreint l’une quelconque des conditions […] de l’accord de cybersécurité, comme cela est allégué », indique la déclaration de défense. Advocis et ABS nient en outre avoir manqué à leur « obligation d’agir de bonne foi et honnêtement » envers Net-Patrol en mettant fin à l’accord. La défense nie également toute responsabilité ou tout acte répréhensible de la part de Geoff Le Quelenec et de sa société.

Advocis a payé à Net-Patrol « au moins » 184 616 $ d’honoraires directement, selon l’exposé de la défense, à l’exclusion de tout montant payé par l’intermédiaire d’un conseiller juridique.

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L’association a informé ses membres par l’entremise de deux courriels, du fait qu’elle reconnaît les dernières plaintes et les informe qu’elle fait également l’objet d’une plainte pour violation des droits de l’homme.

Le conseil d’administration d’Advocis « a pris connaissance d’une plainte déposée par la Commission ontarienne des droits de la personne à l’encontre d’Advocis concernant une conduite présumée pendant le mandat de l’ancien directeur général intérimaire », explique Al Jones, président du conseil d’administration d’Advocis, dans un courriel envoyé aux membres le 27 février.

Le Code des droits de l’homme de l’Ontario interdit les actions discriminatoires fondées sur des facteurs tels que l’âge, la race et le sexe, notamment en matière d’emploi et d’adhésion à des associations professionnelles.

« Un conseiller juridique a été engagé pour représenter Advocis dans le cadre de cette affaire, précise le courriel de Al Jones. Advocis prend au sérieux les allégations de traitement discriminatoire des employés et traite cette affaire avec le soin et la diligence qui s’imposent. »

Harris Jones a été directeur général par intérim de septembre 2023 à septembre 2024, et la référence d’Al Jones à ce dernier dans le courriel visait à préciser que la plainte relative aux droits de l’homme n’avait pas été déposée par la nouvelle directrice générale, Kelly Gorman. Harris Jones a pris la tête de l’association le mois où Greg Pollock, PDG de longue date, a été démis de ses fonctions alors que l’association était en proie à des problèmes de liquidités. Greg Pollock avait 68 ans à l’époque.

Harris Jones n’a pas répondu à une demande de commentaire.

Greg Pollock a intenté une action en justice pour licenciement abusif en décembre 2023. Le litige a été réglé en novembre 2024, en même temps qu’une plainte pour licenciement abusif déposée par l’ancienne directrice des opérations, Julie Martini.

Dans le courriel qu’il a adressé aux membres le 27 février, Al Jones affirme que la priorité absolue d’Advocis était de rétablir la confiance des membres en faisant preuve d’un contrôle financier plus rigoureux, d’une communication plus claire et de progrès significatifs sur les questions qui importent aux membres.

Lors d’un événement virtuel destiné aux membres le 24 février, Kelly Gorman a déclaré qu’elle s’engageait à établir une communication plus « solide » avec les sections, notamment en ce qui concerne les finances de l’association.

Dans un courriel envoyé le jour suivant, Kelly Gorman a partagé aux membres un article d’Advisor.ca relatif à la poursuite pour rupture de contrat intenté par Net-Patrol International, en conformité avec son engagement « pour une plus grande transparence », a-t-elle mentionné. Elle a réitéré la position d’Advocis selon laquelle la plainte est sans fondement et contient « plusieurs inexactitudes factuelles » qui seront traitées officiellement.

Seewhy demande des dommages-intérêts punitifs pour rupture de contrat 

Dans un autre dossier récent, SeeWhy réclame à l’association et à Advocis Learning Centre (ALC) des dommages-intérêts punitifs d’un montant de 250 000 $ ou d’un montant fixé par le tribunal. La plainte fait état d’une violation de l’accord de service avec SeeWhy du fait que le matériel d’apprentissage de SeeWhy ne se retrouve pas sur la plateforme ALC et, dans aussi, parce que cela affecte négativement les honoraires de SeeWhy.

SeeWhy a réglé une plainte similaire avec Advocis en 2024.

« Advocis utilise la marque SeeWhy pour attirer des clients, puis les redirige arbitrairement vers la ALC pour éviter de payer SeeWhy », peut-on lire dans la plainte déposée le 3 mars auprès de la Cour supérieure de justice de l’Ontario à Brantford (Ontario). Advocis « porte atteinte à la marque SeeWhy en accordant, refusant ou révoquant de manière incohérente l’accès des étudiants [à ses formations], ce qui entraîne des demandes de renseignements et des plaintes adressées à SeeWhy ».

Dans son courriel adressé aux membres le 27 février, Al Jones déclarait que : « le conseil d’administration a retenu les services d’un avocat pour défendre les deux actions [de SeeWhy et de Net-Patrol], qu’il considère actuellement comme sans fondement ».

ALC a été constituée en tant qu’organisation à but non lucratif enregistrée au niveau fédéral le 15 mai 2024 et partage deux administrateurs avec Advocis : Ejaz Nadeem, trésorier d’Advocis, et Sara La Gamba, présidente de l’Institut, la branche éducative d’Advocis.

« SeeWhy prétend qu’Advocis tente de se soustraire à ses obligations en incorporant une entité ayant un lien de dépendance qui partage un nom et une URL de site Web similaires, des administrateurs communs et le même emplacement commercial, le même logo et le même numéro de téléphone », explique Dennis Touesnard, avocat de SeeWhy et associé du cabinet Waterous Holden Amey Hitchon à Brantford (Ontario), dans un communiqué envoyé par courriel. « SeeWhy prétend que cette approche est oppressive pour elle. »

En outre, « c’est la deuxième fois que mon client est contraint de déposer une réclamation pour obtenir un paiement », souligne Dennis Touesnard. « Alors que SeeWhy hésitait à recourir à une action en justice, le comportement récent d’Advocis justifiait l’ouverture d’un nouveau procès. »

Dennis Touesnard affirme qu’« Advocis est une organisation qui prétend représenter les conseillers en services financiers et défendre un code de conduite professionnel strict pour ses membres, comme on peut le voir sur son site web. SeeWhy attend d’Advocis qu’elle respecte les mêmes standards en interne ».

Advocis aura l’occasion de défendre les allégations de l’action déposée contre elle, rappelle Dennis Touesnard. « Cependant, nous restons persuadés que le tribunal reconnaîtra le bien-fondé de notre demande et se prononcera en notre faveur. »

Dans le courriel qu’il a envoyé aux membres le 27 février, Al Jones dit comprendre que les membres souhaitent obtenir des détails sur les plaintes. « Cependant, comme ces questions sont actuellement devant les tribunaux, il n’est pas approprié pour nous de fournir d’autres commentaires pour le moment ». La réponse d’Advocis à ces plaintes « sera clairement exposée dans les déclarations de défense qui seront déposées auprès du tribunal en temps voulu », ajoute Al Jones.

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« Cette initiative soutient une recommandation visant à réexaminer périodiquement cette exigence », explique la CALU dans un communiqué envoyé par courrier électronique le 11 décembre.

La CALU, qui se concentre sur la planification financière et fiscale avancée, a été créée il y a trois décennies dans le cadre d’Advocis et exige que ses membres (à l’exception des membres associés) soient également membres d’Advocis.

En réponse à une motion de ses membres, la CALU a créé en 2021 un groupe pour examiner l’exigence de double adhésion et inviter à des soumissions. Ce groupe de travail a finalement maintenu l’exigence, affirmant notamment que le fait de s’exprimer au nom à la fois d’Advocis et de la CALU renforce la défense des intérêts de la CALU.

Selon son site web, la CALU compte plus de 600 membres, tandis qu’Advocis en compte plus de 7 500. Toutefois, ce nombre est en déclin par rapport aux plus de 13 000 membres rapportés par Advocis en 2018.

La baisse du nombre de membres et l’augmentation des coûts après la pandémie ont contribué à la lutte qu’a dû mener Advocis pour maintenir ses liquidités ces dernières années. Lors de son assemblée générale annuelle en juillet, le PDG par intérim Harris Jones affirmait que le nombre de membres « payants » s’élevait à environ 4 300.

Le groupe de travail 2021 de la CALU avait recommandé que l’exigence de double adhésion soit réexaminée tous les trois à cinq ans.

Dans son courriel du 11 décembre, la CALU indique que le travail de son nouveau groupe de travail a « récemment » commencé et que, « dans les mois à venir », celui-ci recommanderait au conseil d’administration de maintenir ou non l’exigence d’adhésion à Advocis.

« L’ensemble des membres aura l’occasion de partager leurs points de vue sur cette question par le biais d’une enquête formelle au début de la nouvelle année », explique la CALU dans son courrier électronique. « Les résultats de l’enquête seront l’un des éléments pris en compte dans la recommandation du groupe de travail au conseil d’administration. Le conseil d’administration rendra compte aux membres ».

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« Les deux affaires ont été résolues à la satisfaction mutuelle de toutes les parties », assure George Vassos, avocat d’Advocis et associé de Littler à Toronto, dans un courriel à advisor.ca. Advocis a fait le même commentaire dans un courriel.

« L’affaire entre Greg Pollock et son ancien employeur a été réglée », déclare Stephen Moreau, avocat de Greg Pollock et associé du cabinet Cavalluzzo à Toronto, dans un courriel. « Je ne suis pas autorisé à faire d’autres commentaires, y compris sur les modalités de ce règlement. »

L’avocat de Julie Martini n’a pas répondu à la demande de commentaire.

D’après les documents judiciaires disponibles, les règlements ont eu lieu en novembre dernier.

Les états financiers 2023 d’Advocis, publiés en juillet 2024, indiquent que l’association a été désignée comme défenderesse dans des actions en justice d’un montant total de 2,6 millions de dollars (M$).

Dans une plainte déposée en décembre 2023, Greg Pollock, qui avait été nommé PDG en 2008, a affirmé avoir été licencié sans motif et sans préavis lorsqu’il a été évincé en septembre 2023. Le licenciement est intervenu l’année où Advocis a commencé à éprouver des difficultés de liquidité en raison de la baisse du nombre de membres et de l’augmentation des coûts. En 2022, les dépenses d’Advocis ont dépassé les recettes de 2,7 M$.

Greg Pollock avait initialement demandé 2,5 M$ à Advocis pour couvrir la rémunération du reste de son contrat de travail, ainsi que d’autres montants de rémunération non payés.

Julie Martini, nommée COO en mai 2023 après six ans auprès d’Advocis dans des rôles de marketing et de stratégie, a déposé sa demande en mars 2024, alléguant un licenciement injustifié après qu’Advocis lui ait dit qu’elle serait mise à pied pour une période pouvant aller jusqu’à 35 semaines sans salaire, selon la demande. Elle avait initialement demandé 208 000 $ en dommages-intérêts, soit son salaire de base et les cotisations perdues à un REER, ainsi que d’autres montants d’indemnisation. Depuis avril 2024, Julie Martini est employée par la Chambre de commerce de l’Ontario en tant que vice-présidente des affaires publiques.

Advocis a précédemment nié tout acte répréhensible lié à l’une ou l’autre de ces réclamations.

Plus tôt cette année, Advocis a réglé une réclamation de SeeWhy Financial Learning pour non-paiement de matériel pédagogique. Comme indiqué dans les états financiers 2023 de l’association en juillet, Advocis a reconnu « un coût estimé » pour résoudre une réclamation de 100 000 $.

Les deux derniers règlements interviennent après que l’association a atteint un état financier « stable » sous la direction intérimaire de Harris Jones, comme annoncé dans une lettre aux membres en juin 2024. Les derniers états financiers (2023) montrent que les dépenses ont dépassé les recettes de 766 426 $.

Harris Jones a été nommé directeur général par intérim en septembre 2023, peu après la publication des mauvais résultats de 2022.

Lors de l’assemblée générale annuelle de juillet, John Hamilton, vice-président du conseil d’administration, avait déclaré que le budget 2024 prévoyait un léger excédent.

En 2023 également, l’association a reçu 2,7 M$ de son fonds de prévoyance, dont 2 M$ sont payables avec intérêts. Le fonds s’élevait à 3,3 M$ à la fin de l’année 2023.

En septembre dernier, Advocis a nommé Kelly Gorman au poste de PDG.

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Kelly Gorman, PDG depuis le 23 septembre, était auparavant vice-présidente exécutive et directrice financière de CPA Ontario, ainsi que vice-présidente exécutive chargée de la réglementation et des normes. Avant cela, elle a passé près de 15 ans à la Commission des valeurs mobilières de l’Ontario (CVMO). Plus récemment, elle a été vice-présidente exécutive chargée des conseils en matière de gouvernance chez Kingsdale Advisors à Toronto.

Son expérience sera un atout alors que l’association sort d’une crise de liquidités et redouble d’efforts dans des domaines clés — son code de conduite, l’éducation et la défense des intérêts. À la fin de l’année 2023, le fonds de roulement était déficitaire de 679 048 $ et l’association devait 2 millions de dollars (M$) plus les intérêts à son fonds de prévoyance, l’Initiative du siècle.

« Ces dernières années ont été difficiles, a souligné Kelly Gorman lors d’une entrevue. Il ne fait aucun doute que nous devons faire mieux ». Elle s’est dite « encouragée » par le fait que l’organisation a stabilisé sa trésorerie et réduit ses coûts sous la direction intérimaire de Harris Jones et du conseil d’administration.

« Mais il reste encore beaucoup à faire, a déclaré Kelly Gorman. Il ne s’agit pas seulement de stabilité. Il s’agit de prospérer. »

En ce qui concerne les finances, elle s’entretiendra avec les membres pour discuter des domaines qui nécessitent des changements et pour explorer de nouvelles stratégies.

Son expérience en matière d’application de la loi lui permet de mettre l’accent sur la protection des consommateurs. Au cours des dernières années passées au sein de la CVMO, elle a été directrice adjointe de l’application et chef du bureau des dénonciations.

« Quand on voit les pertes financières et les conséquences pour les individus et leurs familles, c’est dévastateur, a déploré Kelly Gorman en évoquant son expérience au sein de la CVMO. C’est pourquoi, lorsque je vois un organisme comme Advocis et l’importance qu’il joue, je suis très enthousiaste à l’idée d’en faire partie. »

Au sein de CPA Ontario, elle a travaillé avec Advocis et d’autres organisations pour défendre la protection des titres.

Advocis est un organisme d’accréditation dans le cadre de la protection des titres de l’Ontario, et l’une des critiques formulées à l’égard du régime des titres multiples est que certains organismes d’accréditation ont relativement peu d’expérience en matière de supervision des détenteurs de titres.

« Il est important que nous maintenions ces normes, a soutenu Kelly Gorman, en faisant référence au code de conduite d’Advocis. C’est ce qui permet à nos membres d’être les meilleurs conseillers. »

Lorsqu’on lui demande si la protection des titres professionnels doit être améliorée à mesure qu’elle se déploie dans d’autres provinces, Kelly Gorman répond qu’elle prendra le temps de comprendre le cadre en vigueur dans chaque juridiction. « Je crois beaucoup aux résultats, a-t-elle dit. La protection des titres ne peut pas être égoïste. Elle doit être axée sur les conseillers et les consommateurs. »

Son réseau de régulateurs sera précieux, étant donné que l’association a déclaré qu’elle cherchait à établir des relations productives avec les régulateurs.

Le réseau de Kelly Gorman peut également aider l’association à établir ou à maintenir des relations dans d’autres domaines. Par exemple, lorsque Kelly Gorman travaillait pour CPA Ontario, Tashia Batstone — aujourd’hui présidente et chef de la direction de FP Canada — travaillait pour CPA Canada.

« C’est une dirigeante exceptionnelle, a décrit Kelly Gorman. Je travaillerai très bien avec elle à l’avenir, car je l’ai déjà fait dans le passé. »

Lors de l’assemblée générale annuelle d’Advocis en juillet, l’ancien président du conseil d’administration, Eric Lidemark, a assuré que la nouvelle directrice générale aurait la possibilité de présenter une nouvelle vision pour l’association.

« Je veux simplement m’atteler à la tâche avec tous nos membres et construire un avenir qui, je pense, nous enthousiasmera tous », a déclaré Kelly Gorman.

Cela commence par l’écoute, a-t-elle ajouté. « Je veux entendre ce que nos membres ont à dire. Je veux savoir ce qui fonctionne pour eux, ce qui ne fonctionne pas pour eux, et ce que nous pouvons faire pour leur faciliter la vie. »

Kelly Gorman a indiqué qu’elle s’était déjà entretenue avec des membres individuels et des sections et qu’elle continuerait à s’entretenir avec « beaucoup, beaucoup plus » d’entre eux. « Mon carnet de bal sera bien rempli ».

Au cours de ces premières semaines, Kelly Gorman a prévu apprendre également à connaître l’équipe dirigeante et le personnel, ainsi que la manière dont ils soutiennent les membres.

« Je vais passer beaucoup de temps à m’immerger dans l’organisation et dans tous ses processus et systèmes », a affirmé Kelly Gorman.

Tout en notant que l’association a construit des fondations « solides » au cours du siècle dernier, « il est temps de regarder vers l’avenir », a-t-elle déclaré, ajoutant qu’Advocis peut « créer beaucoup plus de valeur pour les membres ». Elle a cité une défense plus forte — « Je crois beaucoup en cela » — et de meilleures ressources pour aider les conseillers à gérer leurs opérations quotidiennes et à fournir des conseils.

« Mon objectif est de faire en sorte qu’Advocis soit un partenaire important dans la réussite de nos membres », a-t-elle conclu.

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Les conseillers participant à l’AGA virtuelle de mercredi ont demandé aux membres du conseil d’administration si des leçons avaient été tirées des difficultés financières de l’association (« absolument », a-t-on répondu), comment l’association prévoyait d’atteindre le seuil de rentabilité (un nouveau plan « est à venir », a-t-on dit aux conseillers), et comment Advocis s’était retrouvée en déficit (« il y aura peut-être ou non d’autres détails à l’avenir »).

« Veuillez comprendre que nous avons dû faire face à de nombreux problèmes dans nos activités quotidiennes, a expliqué le président du conseil d’administration, Eric Lidemark. Un conseil d’administration de notre nature est censé être stratégique […] et en raison de la situation dans laquelle nous nous sommes trouvés, nous sommes devenus beaucoup plus opérationnels l’année dernière que nous n’aurions jamais voulu l’être ».

Dans l’immédiat, il s’agit de « sortir de l’activité opérationnelle », a déclaré Eric Lidemark. « Je pense que nous y sommes parvenus, grâce à Harris [Jones], le directeur général par intérim, au personnel et à tous les membres du conseil d’administration. »

Eric Lidemark regrette également de ne pas avoir communiqué plus tôt dans la crise.

« Notre manque de communication a provoqué chez les membres une angoisse bien plus grande que nécessaire, a-t-il constaté. Je m’en excuse et j’en assume l’entière responsabilité. »

Eric Lidemark a affirmé que le conseil d’administration reconnaissait que le rétablissement de la confiance était une tâche importante et qu’« une nouvelle vision sera proposée par notre nouveau président et notre nouveau directeur général lorsqu’ils ou elles arriveront dans les prochains mois ».

Il a également remercié les membres pour leur soutien continu. « Les dirigeants des sections et les sections n’ont jamais cessé de se préoccuper des problèmes et de poser les questions difficiles, a souligné Eric Lidemark. Merci de nous soutenir et de nous rappeler ce qui est important. »

John Hamilton, vice-président du conseil d’administration et trésorier, a présenté le rapport financier. Les coûts opérationnels mensuels sont égaux ou inférieurs aux recettes opérationnelles mensuelles, a-t-il rapporté, dans des remarques qui rappellent une lettre envoyée aux membres en juin.

« Bien qu’il reste encore beaucoup à faire, nous disposons désormais d’une base de travail durable », a dit Eric Hamilton.

Il a également félicité les membres d’avoir mis en place l’Initiative du siècle, et les gestionnaires du fonds d’avoir mis à disposition des liquidités en cas de besoin critique. L’Initiative du siècle, financée par les cotisations des membres afin d’assurer la capitalisation de l’association, s’élevait à 3,3 millions de dollars (M$) à la fin de l’année.

En outre, il a annoncé une bonne nouvelle : le budget 2024 prévoit un « petit » excédent.

Pour 2023, si l’on exclut l’Initiative du siècle, les soldes des fonds d’Advocis étaient déficitaires à la fin de l’année, selon les états financiers consolidés de l’association pour 2023.

Les transferts inter-fonds au cours de l’année provenaient des actifs affectés en interne (3,2 M$), qui ont été effondrés, et de l’Initiative du siècle (614 216 $), pour un total de 3,8 M$ de transferts.

En tenant compte de ces transferts, les soldes des fonds s’élevaient à 1,2 M$ à la fin de l’année 2023, contre 2,3 M$ en 2022. (Les chiffres de 2022 ont été retraités afin d’aligner les recettes sur les périodes au cours desquelles les cours de perfectionnement professionnel sont achevés, plutôt que sur les périodes au cours desquelles les frais sont payés).

Les problèmes de liquidité ont persisté. Le fonds de roulement était déficitaire de 679 048 $ à la fin de l’année, comme l’indiquent les notes aux états financiers. Le groupe d’intendants indépendants de l’Initiative Century mettra des fonds à disposition si nécessaire pour soutenir les besoins en fonds de roulement d’Advocis.

Les liquidités s’élevaient à 1,8 M$ à la fin de l’année, contre 912 925 $ en 2022.

Les dépenses ont dépassé les revenus de 766 426 $ — une amélioration significative par rapport à 2022, où les dépenses retraitées ont dépassé les revenus de 2,7 M$.

« Les résultats d’exploitation se sont améliorés par rapport à l’année précédente, mais ont continué à être déficitaires en termes de revenus par rapport aux dépenses », indiquent les notes des états financiers.

Advocis a mis en œuvre « plusieurs changements » pour améliorer ses opérations et sa situation financière, ajoutent les notes. « Les effets continus de ces changements devraient se faire sentir après la fin de l’année, améliorer la position de liquidité et se traduire par un excédent des recettes sur les dépenses. »

Les recettes provenant des cotisations des membres sont restées relativement stables, et le nombre de membres s’élève actuellement à environ 4 300 membres « à part entière », a rapporté Harris Jones, PDG par intérim, au cours de l’assemblée générale annuelle. Il y a environ 7 500 membres au total.

Les dépenses se sont élevées à 10,2 M$ (hors coût des services), en baisse par rapport aux 10,6 M$ de 2022. La rémunération et les avantages sociaux ont totalisé 6,3 M$, contre 7,1 M$ en 2022.

Au 31 décembre, aucune somme n’avait été prélevée sur la ligne de crédit de 500 000 $ de l’association ou sur ses cartes de crédit, selon les notes aux états financiers. Cependant, le financement s’élevait à 774 558 $, y compris des avances de 664 628 $ sur les valeurs de rachat d’assurance.

Les vies de « certains membres du personnel clé » sont assurées, selon les notes. Interrogé lors de l’AGA sur l’identité de ce personnel clé, Eric Lidemark a répondu qu’il s’agissait « d’un grand nombre d’anciens cadres, qui sont encore là parce que les polices d’assurance-vie sont toujours en vigueur ». Ces polices datent d’une vingtaine d’années, a-t-il précisé, et sont utilisées comme investissements. Il a ajouté qu’il ne connaissait pas les raisons initiales de leur obtention.

Les éventualités mentionnées dans les états financiers comprennent des réclamations juridiques de 2,6 M$ contre Advocis. Ce montant correspond à une demande de licenciement abusif de 2,5 M$ déposée en décembre par l’ancien président-directeur général Greg Pollock, et à une demande de licenciement constructif et abusif de 208 000 $ déposée en mars par l’ancienne directrice de l’exploitation Julie Martini.

Ces actions en justice « en sont à un stade précoce, et comme les litiges sont soumis à de nombreuses incertitudes, la direction a déterminé que le coût prévu pour résoudre les questions restantes n’est pas déterminable », indiquent les notes. « Aucune provision n’a été constituée à la fin de l’année dans les états financiers. »

L’association a également comptabilisé « un coût estimé » pour résoudre une réclamation de 100 000 $, selon les notes. Au début de l’année, Advocis a réglé avec SeeWhy Financial Learning une somme de près de 100 000 $ pour non-paiement du matériel d’apprentissage de SeeWhy.

L’arrivée d’Al Jones, membre de longue date et ancien président du conseil d’administration, a été annoncée lors de l’AGA. Il a déclaré que la défense des intérêts de l’association continuerait à faire partie de sa vision, même si certaines activités de défense ont été externalisées alors que le groupe était en mode de crise.

Advocis doit 2 M$ à son fonds de prévoyance

L’année dernière, Advocis s’est fortement appuyé sur les actifs de l’Initiative du siècle pour maintenir le solde de ses fonds en territoire positif.

Au total, l’association a reçu 2,7 M$ du fonds de prévoyance, selon le rapport annuel 2023, publié jeudi. Si 700 000 $ de ce montant ne sont pas remboursables, les 2 M$ restants le sont avec intérêts, selon le rapport.

L’Initiative du siècle, créée en 2006 et financée par les cotisations des membres, a été mise en place pour assurer la capitalisation de l’association.

Advocis a été confrontée à une crise de liquidité au cours des deux dernières années, avec des défis tels que l’augmentation des coûts de fonctionnement et une baisse post-pandémique de la demande d’éducation. Les dépenses ont dépassé les recettes de 2,7 M$ en 2022 et de 766 426 $ en 2023.

Selon le rapport annuel de 2023, le solde de l’Initiative du siècle était de 5,6 M$ au début de l’année et de 3,3 M$ à la fin de l’année.

Advocis n’a pas fourni de commentaires avant la date de publication pour clarifier les soldes des fonds.

L’article Advocis termine l’année 2023 avec un fonds de roulement déficitaire est apparu en premier sur Finance et Investissement.

« À la veille de la procédure d’enquête, Advocis a finalement accepté de payer la totalité de la facture, plus les intérêts courus, ainsi que la majorité des frais juridiques que nous avons engagés pour faire respecter le contrat », a déclaré Cory Snyder, directeur des ventes et des services de SeeWhy Learning, dans un communiqué envoyé par courrier électronique.

SeeWhy Learning affirme qu’Advocis a violé un contrat de service en « omettant ou en refusant de payer » une facture de 92 963,97 dollars pour du matériel pédagogique, selon une déclaration déposée le 29 décembre auprès de la Cour supérieure de justice de l’Ontario à Brantford (Ontario).

SeeWhy avait réclamé le paiement de la facture, des intérêts antérieurs et postérieurs au jugement, ainsi que les dépens.

« Advocis se réjouit d’avoir pu résoudre à l’amiable les questions en litige avec SeeWhy Learning et n’a pas d’autre commentaire à faire », a affirmé Douglas Smith, avocat d’Advocis et associé de Borden Ladner Gervais à Toronto, dans un communiqué envoyé par courrier électronique.

Le matériel d’apprentissage non payé précédemment concernait le cours d’Advocis pour le programme de qualification de la licence d’assurance vie (LLQP), qui est requis pour les examens de certification d’assurance. La liste des ressources d’étude du cours comprend la « suite complète d’outils d’étude SeeWhy Learning », indique Advocis sur son site web.

Advocis avait affirmé dans une déclaration de défense qu’elle avait été surfacturée, déclarant qu’une « condition implicite » de l’accord était qu’Advocis ne paierait des frais à SeeWhy que si les étudiants accédaient au matériel d’apprentissage de SeeWhy pendant le cours. (Le site web d’Advocis n’indique pas que les étudiants peuvent dégrouper les différentes ressources du cours).

Cory Snyder a indiqué dans son communiqué que, bien que l’accord de service « soit une affaire privée entre deux entreprises, Advocis a affirmé avoir été surfacturé, et c’est pourquoi nous nous exprimons publiquement sur la question en partageant l’issue de notre action en justice ».

Advocis avait demandé au tribunal de rejeter l’action avec dépens.

« Bien que nous ayons effectué six paiements trimestriels conformément aux termes du (des) contrat(s) tels que nous les comprenons, Advocis n’a pas payé la facture du septième trimestre, a écrit Cory Snyder. En conséquence, nous avons été contraints d’entamer une action en justice, persuadés que les tribunaux confirmeraient la lecture simple du contrat. »

L’affaire étant maintenant réglée, « nous espérons que les deux parties peuvent maintenant commencer à mettre cette affaire derrière elles et qu’elles continueront à honorer l’accord pour la durée restante, au bénéfice de tous les étudiants inscrits au programme », a souligné Cory Snyder.

Advocis fait face à deux autres plaintes.

Greg Pollock, qui a été évincé de son poste de président-directeur général de l’association en septembre, poursuit son ancien employeur pour licenciement abusif, et a déposé sa plainte au début du mois de décembre. Comme le rapporte Advisor.ca, la demande de Greg Pollock s’élève à 2,5 millions de dollars (M$). Advocis nie tout acte répréhensible et a l’intention de contester vigoureusement les allégations de Greg Pollock, a assuré l’avocat de l’association dans un communiqué.

Julie Martini, directrice de l’exploitation chez Advocis, poursuit également son employeur pour congédiement déguisé et injustifié. Comme le rapporte Advisor.ca, Julie Martini réclame, quant à elle, 208 000 $, ainsi que d’autres indemnités, selon une demande déposée en mars. Advocis nie les allégations et a l’intention de contester vigoureusement la demande de Julie Martini, a réitéré l’avocat de l’association dans un communiqué.

Ces dernières années, Advocis a dû faire face à une baisse du nombre de membres, à des coûts de mise à jour de ses programmes de formation et d’investissement dans l’infrastructure, ainsi qu’à des retombées liées à une pandémie. L’association a cherché à réduire ses coûts après que les dépenses ont dépassé les recettes de 2,5 M$ pour l’exercice 2022.

Les résumés des états financiers inclus dans le rapport annuel 2022 d’Advocis, publié l’été dernier, indiquent que l’association a levé des fonds en augmentant sa ligne de crédit à 500 000 dollars, en organisant un prêt de 610 000 dollars sur la valeur de rachat des polices d’assurance-vie détenues et en établissant une ligne de crédit de 1,7 M$ à partir de son Fonds de l’Initiative du siècle (financé par les cotisations des membres), dont elle a également reçu le soutien.

L’Initiative du siècle a été créée en 2006 pour assurer la capitalisation de l’association et est financée par les cotisations des membres. Son solde était de 5,5 M$ à la fin de l’année 2022.

Les résumés indiquent que l’association est en train d’achever un « plan de restructuration » visant à « réduire les dépenses de fonctionnement et à fournir une base financière solide à l’organisation ».

Le rapport annuel 2022 indique également qu’Advocis a assumé des coûts en tant qu’organisme d’accréditation en vertu du cadre de protection des titres de l’Ontario pour les titres de « conseiller en services financiers » et de « planificateur financier ».

En date du 4 avril, les deux titres de l’association approuvés par les autorités de réglementation — Professional Financial Advisor pour l’utilisation du titre de « conseiller en services financiers » et Chartered Life Underwriter pour l’utilisation du titre de « planificateur financier » — représentaient respectivement 0,1 % et 8,2 % des détenteurs de titres dans la province, selon le registre des détenteurs de titres créé par l’Autorité de réglementation des services financiers de l’Ontario (ARSF).

La surveillance des organismes d’accréditation par l’ARSF, fondée sur le risque, met l’accent sur les tests de résistance des ressources, c’est-à-dire sur la façon dont les organismes vont gérer les demandes accrues de ressources et s’assurer qu’ils peuvent administrer et maintenir leurs programmes d’accréditation de manière efficace.

À la suite du premier examen des organismes de délivrance des titres, qui a eu lieu à l’automne 2023, l’ARSF a publié un rapport suggérant des domaines d’amélioration liés à la formation continue, à l’attestation des détenteurs de titres et aux plaintes des consommateurs.

En ce qui concerne les tests de résistance, le rapport indique que la meilleure pratique consiste pour un organisme de délivrance des titres à « établir des rôles et des responsabilités clairs pour les domaines fonctionnels relatifs aux opérations de délivrance des titres et à surveiller de manière proactive leurs ressources en personnel ».

Dans une déclaration envoyée par courriel, l’ARSF a déclaré que sa réponse lorsqu’un organisme de délivrance des titres est en difficulté financière est de « gérer et de suivre activement la question pour s’assurer qu’il fonctionne efficacement en tant qu’organisme de délivrance des titres et qu’il remplit ses obligations » en vertu du cadre de protection des titres de propriété.

L’article Advocis règle le différend avec SeeWhy concernant le non-paiement de matériel d’étude est apparu en premier sur Finance et Investissement.

Julie Martini, âgée de 45 ans, réclame des dommages-intérêts de 208 000 $, soit son salaire de base de 200 000 $ et la perte de 8 000 $ de cotisations à un REER, ainsi que d’autres montants d’indemnisation, selon une demande déposée le 11 mars auprès de la Cour supérieure de justice de l’Ontario à Toronto.

La demande de Julie Martini indique qu’en janvier de cette année, Advocis lui a annoncé qu’elle serait licenciée pour une période pouvant aller jusqu’à 35 semaines sans salaire, en s’appuyant sur les termes de son contrat de travail de 2023 pour ce faire.

Julie Martini a été nommée directrice des opérations l’année dernière après avoir été employée par Advocis depuis 2017 dans des fonctions de marketing et de stratégie.

Le contrat de 2023 « prétendait » refléter la promotion de Julie Martini au rôle de directrice de l’exploitation, indique la demande, mais Julie Martini avait déjà travaillé dans ce rôle et recevait la rémunération prévue dans le contrat. En conséquence, Julie Martini plaide que « le contrat est nul pour défaut de contrepartie », selon la plainte.

« Advocis a retenu les services d’un conseiller juridique, nie les allégations contenues dans la demande et a l’intention de défendre vigoureusement la demande présentée par Julie Martini », a rapporté Douglas Smith, conseiller juridique d’Advocis et associé du cabinet Borden Ladner Gervais à Toronto, dans un communiqué envoyé par courriel. « Advocis ne fera pas d’autres commentaires sur le différend qui l’oppose à Julie Martini, étant donné que les parties sont toutes deux représentées par un avocat et que l’affaire fait maintenant l’objet d’une procédure judiciaire formelle ».

L’avocat de Julie Martini n’a pas répondu à une demande de commentaire avant l’heure de publication.

Julie Martini affirme également que son contrat de travail contenait des clauses de résiliation qui violaient la Loi sur les normes d’emploi de l’Ontario et que, par conséquent, toutes les clauses de résiliation du contrat, y compris les clauses de mise à pied temporaire, étaient nulles et non avenues.

« Nous soutenons que le droit de licencier Julie sans préavis, réduisant ainsi son revenu à 0,00 $ par mois, est un droit extraordinaire qui doit être considéré comme existant dans un contrat exécutoire, étant donné son conflit évident avec l’obligation fondamentale d’un employeur de fournir du travail et de le rémunérer », indique la plainte.

En mettant Julie Martini « au chômage technique sans son consentement et sans droit contractuel de le faire, [Advocis] a violé les conditions fondamentales du contrat de travail entre les parties, ce qui équivaut à […] une résiliation implicite de son contrat de travail », affirme la plainte.

En outre, la plainte indique que l’association n’a pas fourni de préavis de licenciement ni d’indemnité compensatoire lors de la résiliation implicite du contrat de travail de Julie Martini.

Julie Martini « nie expressément que le défendeur ait eu des raisons de la licencier sans préavis raisonnable, et met le défendeur dans l’obligation d’apporter la preuve du contraire », peut-on lire dans la plainte.

Julie Martini affirme qu’elle a droit à un préavis raisonnable de 12 mois, compte tenu de facteurs tels que son ancienneté de plus de six ans, son poste de cadre, sa rémunération, son âge et « les difficultés présentes sur le marché au moment du licenciement pour un poste comparable ».

Julie Martini reste sans emploi, « malgré tous ses efforts », souligne la plainte.

Outre le salaire de base et les cotisations au REER, Julie Martini réclame une indemnité pour le préavis de 12 mois concernant les avantages sociaux, les indemnités mensuelles de stationnement et de téléphone portable, les frais d’adhésion et cinq semaines de congés annuels. Advocis lui devait également environ 497 heures de congés de maladie accumulés lorsqu’elle a été licenciée, selon la plainte.

Il s’agit de la deuxième plainte déposée ces derniers mois pour licenciement abusif d’un employé par Advocis.

L’ancien PDG Greg Pollock affirme avoir été licencié « sans motif » et sans préavis, ayant appris son licenciement par un SMS du président du conseil d’administration d’Advocis, Eric Lidemark, le 13 septembre, selon une déclaration déposée en décembre auprès de la Cour supérieure de justice de l’Ontario, à Milton, en Ontario.

Greg Pollock affirme que son contrat de travail, qui devait durer jusqu’à la fin de 2026, n’a pas été respecté. Il réclame 2,5 millions de dollars (M$) à Advocis, qui nie toute faute.

Une autre plainte contre Advocis a été déposée en décembre par la société de préparation aux examens SeeWhy Learning, basée à Huntsville, en Ontario. La société poursuit Advocis pour une facture impayée de près de 100 000 dollars pour du matériel d’étude pour l’obtention d’une licence d’assurance. Dans une déclaration de défense, Advocis allègue qu’elle a été surfacturée.

Ces trois plaintes interviennent alors qu’Advocis cherche à réduire ses coûts après que ses dépenses ont dépassé ses revenus de 2,5 M$ pour l’année fiscale 2022.

L’association a dû faire face à une baisse du nombre de ses membres, à des coûts de mise à jour de ses programmes de formation et d’investissement dans les infrastructures, ainsi qu’à des retombées liées à la pandémie.

« Les résultats financiers de 2022 ont mis à rude épreuve les ressources financières et les liquidités de [l’association] », indiquent les notes des états financiers.

Les états financiers indiquent que, depuis la fin de l’année 2022, Advocis a levé des fonds en augmentant sa ligne de crédit à 500 000 $, en obtenant un prêt de 610 000 $ sur la valeur de rachat des polices d’assurance-vie détenues et en établissant une ligne de crédit de 1,7 M$ à partir de son Fonds de l’Initiative du siècle (financé par les cotisations des membres), qui lui a également apporté son soutien.

L’Initiative du siècle a été créée en 2006 pour assurer la capitalisation de l’association et est financée par les cotisations des membres. Son solde était de 5,5 M$ à la fin de l’année 2022.

Les états financiers d’Advocis pour 2022 indiquaient que l’association était en train d’achever un « plan de restructuration » pour « réduire les dépenses d’exploitation et fournir une base financière solide à l’organisation ».

La demande de Greg Pollock indique que son salaire de base était de 468 479,55 $ lorsqu’il a été licencié.

Dans le rapport annuel 2022 de l’association, la liste des personnes à contacter au sein de la direction générale mentionne Greg Pollock comme directeur de l’exploitation, en plus du président et du directeur général. À l’époque, Julie Martini était vice-président de l’engagement stratégique.

La vice-présidente des opérations Linda Illidge a quitté l’association en juillet 2023 après près de 20 ans, d’après son profil LinkedIn. Barbara Riddell, vice-présidente de l’apprentissage et du développement, a quitté l’association en décembre après six ans, selon son profil LinkedIn.

Ces deux postes ne font plus partie de l’exécutif d’Advocis, selon le site web de l’association.

L’année dernière, dans un communiqué annonçant la nomination de Julie Martini au poste de directrice de l’exploitation, Greg Pollock, en tant que président, a déclaré que cette nomination « reconnaissait les performances exceptionnelles de Julie » tout au long de son mandat au sein de l’association.

« Julie renforcera la capacité de notre équipe de direction à se concentrer sur notre plan stratégique 2023-2027 », avait déclaré Greg Pollock dans le communiqué.

L’article Julie Martini poursuit Advocis pour licenciement déguisé et abusif est apparu en premier sur Finance et Investissement.

Greg Pollock, âgé de 68 ans, affirme avoir été licencié « sans motif » et sans préavis. Il aurait appris le licenciement par un message texte du président du conseil d’administration d’Advocis, Eric Lidemark, le 13 septembre, selon une déclaration déposée en décembre auprès de la Cour supérieure de justice de l’Ontario, à Milton, en Ontario.

Greg Pollock affirme que son contrat de travail, qui devait durer jusqu’à la fin de 2026, a été rompu. Il réclame 2,5 millions de dollars (M$) à Advocis pour couvrir sa pleine rémunération pour le reste de son contrat de travail, y compris les contributions au REER d’Advocis ainsi que les primes non payées auxquelles il prétend avoir droit.

La demande de Greg Pollock porte également sur la portion de ce qu’il prétend être une rémunération non payée pendant son emploi, y compris les avantages sociaux et les vacances accumulées, dont le montant reste à déterminer.

Advocis a annoncé le 13 septembre que Greg Pollock avait quitté l’organisation avec effet immédiat, Eric Lidemark remerciant Greg Pollock pour ses services. Greg Pollock dirigeait l’organisation de défense des conseillers depuis octobre 2008.

« Advocis a fait appel à un conseiller juridique, nie tout acte répréhensible et a l’intention de se défendre vigoureusement des allégations avancées par M. Pollock », affirme Douglas Smith, conseiller juridique d’Advocis et associé du cabinet Borden Ladner Gervais, à Toronto, dans un communiqué envoyé par courrier électronique. « Advocis ne fera pas d’autres commentaires sur le différend qui l’oppose à M. Pollock, les parties étant toutes deux représentées par des avocats. »

Stephen Moreau, avocat de Greg Pollock et associé du cabinet Cavalluzzo, à Toronto, dit n’avoir aucun commentaire à émettre, étant donné que l’affaire est devant le tribunal.

Le dernier contrat de travail de Greg Pollock avec Advocis a débuté en 2022 et prévoyait une durée d’emploi fixe se terminant le 31 décembre 2026, selon la déclaration. Le salaire de base de Greg Pollock s’élevait à 468 479,55 dollars au moment de son licenciement.

Selon la demande, le contrat de travail stipule qu’Advocis peut mettre fin à l’emploi de Greg Pollock sans motif valable avant la fin de la durée du contrat, moyennant un préavis de 12 mois plus un mois de préavis supplémentaire pour chaque année de service accomplie après 2019.

Le contrat de travail de 2022 stipule en outre que ce préavis ou l’indemnité qui en tient lieu constitue « l’intégralité des droits pécuniaires et autres du demandeur qui lui sont dus en cas de licenciement », indique la plainte.

Toutefois, Greg Pollock réclame des dommages-intérêts pour tous les salaires, avantages et rémunérations payables jusqu’en 2026, estimant que la clause de résiliation est contraire à la loi sur les normes du travail de l’Ontario.

Advocis a déposé une requête demandant que les démarches judiciaires soient suspendues et que le litige soit soumis à l’arbitrage, comme l’exige le contrat de travail de Greg Pollock.

La rémunération de Greg Pollock comprenait des augmentations de salaire annuelles de 3 % ou équivalente à l’augmentation du coût de la vie, selon le montant le plus élevé, jusqu’à un maximum de 5 % ; des avantages sociaux étendus ; des cotisations au REER parrainé par l’employeur ; le remboursement des dépenses de développement professionnel et des adhésions à des clubs ; et une prime annuelle de 30 % du salaire de base de Greg Pollock, basée sur « des mesures et des critères de performance décrits dans diverses lettres et accords entre [Greg Pollock] et Advocis », selon la demande d’indemnisation.

« Le demandeur plaide que, avant l’exercice 2022, il a toujours reçu un bonus annuel cible chaque année conformément aux termes de ses contrats de travail et d’autres accords avec Advocis, indique la plainte. Le demandeur plaide en outre qu’il a reçu le montant total de son bonus cible à hauteur de 30 % de son salaire de base pour les exercices 2020 et 2021. »

Greg Pollock affirme également qu’Advocis « n’a jamais fixé de résultats ou de formules pour le calcul de son bonus annuel cible » pour 2022, contrairement aux termes de son contrat de travail. En outre, il affirme que l’organisation n’a pas communiqué les critères de sa prime pour 2023 « dans les délais spécifiés ».

Greg Pollock n’a reçu aucune prime pour 2022 ni pour aucune période ultérieure, selon la plainte. Il affirme avoir droit à la prime de 2022 à hauteur de 30 % de son salaire (133 851 $), et s’attend à ce que sa prime soit de 30 % de son salaire pour 2023 (140 543 $).

Greg Pollock allègue également qu’Advocis a utilisé son salaire de base et non sa pleine rémunération pour calculer ses vacances et son indemnité de congé, ce qui, selon lui, enfreint la loi sur les normes du travail de l’Ontario. Il demande des dommages-intérêts pour les indemnités de vacances non payées pendant toute la durée de son contrat de travail, le montant restant à déterminer.

La plainte de Greg Pollock intervient à un moment difficile pour Advocis.

Au cours de l’été 2023, l’association a enregistré sa plus importante perte nette des dernières années. Comme l’a rapporté Advisor.ca en août, les dépenses ont dépassé les recettes de 2,5 M$ pour l’exercice 2022.

Le résultat négatif est le plus important depuis l’exercice 2017, alors que l’association a dû faire face à une baisse du nombre de membres, actualiser ses programmes de formation, investir dans les infrastructures et gérer les retombées liées à la pandémie.

« Les résultats financiers de 2022 ont mis à rude épreuve les ressources financières et les liquidités de [l’association] », indiquent les notes des états financiers.

Les états financiers indiquent que, depuis la fin de l’année, Advocis a obtenu des liquidités en augmentant sa ligne de crédit à 500 000 dollars, en obtenant un prêt de 610 000 dollars sur la valeur de rachat des polices d’assurance-vie détenues et en établissant une ligne de crédit de 1,7 M$ auprès du Fonds de l’Initiative du siècle, qui lui a également apporté son soutien.

L’Initiative du siècle a été créée en 2006 pour assurer la capitalisation de l’association et est financée par les cotisations des membres. Son solde était de 5,5 M$ à la fin de l’année dernière, et le fonds a contribué à hauteur de 1,5 M$ à diverses initiatives d’Advocis au cours des cinq dernières années, selon le rapport annuel.

Le rapport financier d’Advocis indique que l’association est en train d’achever un « plan de restructuration » visant à « réduire les dépenses de fonctionnement et à fournir une base financière solide à l’organisation ».

Dans une déclaration envoyée par courriel à Advisor.ca en août, Advocis a déclaré que « 2022 a été une année difficile pour Advocis et tant d’autres organisations à travers le Canada. Nous ressentons encore l’impact de la pandémie et nous adaptons nos opérations pour mieux refléter cette réalité ».

En mai dernier, Julie Martini a été nommée au nouveau poste de directrice des opérations d’Advocis.

L’Autorité de réglementation des services financiers de l’Ontario, qui supervise les organismes d’accréditation dans la province, a déclaré que son approche de supervision pour 2023-24 se concentrera sur quatre domaines, l’un d’entre eux étant la façon dont les organismes d’accréditation sont préparés à faire face aux demandes accrues sur leurs ressources.

En tant qu’organisme d’accréditation pour le titre de « conseiller en services financiers », la filiale d’Advocis, l’Institute for Advanced Financial Education, pourrait voir ses revenus diminuer par rapport aux prévisions initiales, étant donné que l’Organisme canadien de réglementation des investissements (OCRI) a également été approuvé le mois dernier en tant qu’organisme d’accréditation – ouvrant ce titre protégé à ses milliers d’inscrits.

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