Guillaume Poulin-Goyer est rédacteur en chef adjoint pour Finance et Investissement et Conseiller.ca, ainsi qu’administrateur de projet, recherche – Québec.
Guillaume Poulin-Goyer est rédacteur en chef adjoint pour Finance et Investissement et Conseiller.ca, ainsi qu’administrateur de projet, recherche – Québec.
PROJETS DE MODIFICATION DU 31-103 - La décision des Autorités canadiennes en valeurs mobilières (ACVM) d’abolir l’option des frais d’acquisition reportés (FAR) passe mal auprès des firmes de courtage en épargne collective indépendantes.
PROJETS DE MODIFICATION DU 31-103 - Les Autorités canadiennes en valeurs mobilières (ACVM) proposent d’imposer aux représentants et aux firmes de courtage de réexaminer et mettre à jour l’information relative au client recueillie tous les 36 mois minimums, parfois plus souvent, comme tous les 12 mois pour les gestionnaires de portefeuilles ayant des comptes discrétionnaires.
PROJETS DE MODIFICATION DU 31-103 – Les Autorités canadiennes en valeurs mobilières (ACVM) suggèrent que les courtiers prennent des mesures raisonnables pour comprendre les éléments essentiels des titres qu’elle offre aux clients, y compris leur comparaison avec les titres semblables offerts sur le marché, approuvent que les titres soient offerts aux clients et surveillent et réévaluent les titres approuvés.
PROJETS DE MODIFICATION DU 31-103 - Les Autorités canadiennes en valeurs mobilières (ACVM) n’en peuvent plus des conseillers en placement qui indiquent sur leur carte d’affaires ou leur page web qu’ils sont vice-président ou premier vice-président alors que ce titre leur est dévolu en raison de leur production.
PROJETS DE MODIFICATION DU 31-103 - Les ACVM veulent aussi abolir l’option des frais d’acquisition réduits, aussi connus sous le nom de low load, et interdire les commissions intégrées pour les courtiers en ligne.
TOP DES COURTIERS QUÉBÉCOIS – Lorsqu’un conseiller en placement change de firme de courtage, la norme dans l’industrie veut qu’il soit compensé pour tout le désagrément découlant du transfert de son bloc d’affaires.
Nous vivons actuellement l’une des plus belles périodes pour les femmes qui désirent viser haut et loin dans l’industrie financière. Pour les aider à atteindre leur objectif et à s’entourer d’un bon réseau, l’organisme Women in ETFs (WE) est une option qui mérite d’être connue.
L’Autorité des marchés financiers (AMF) s’inquiète des projections des assureurs de personnes en matière de mortalité et de déchéance des polices d’assurance, apprend-on dans le Rapport sur les institutions financières 2017 de l’AMF.
L’industrie financière québécoise a encore des efforts à faire afin d’instaurer une culture du traitement équitable des consommateurs au sein des institutions financières, malgré certaines avancées en ce sens, d’après le Rapport annuel sur les institutions financières 2017 de l’Autorité des marchés financiers (AMF).
TOP DES COURTIERS QUÉBÉCOIS – Les conseillers en placement ont accordé une note généralement faible à leur firme de courtage de plein exercice à l’égard de la clarté et la qualité de l’état de compte offert au client, cette année.