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Les jeunes clients, un filon sous-exploité

C'est la conclusion du rapport «The Fountain of Growth, Demographics and Wealth Management», que vient de publier PriceMetrix.La firme a constaté que, quel que soit leur âge, la majorité des conseillers, jeunes et moins jeunes, veulent attirer [...]    suite >>

La peur de l'étrange

De tout temps, l'être humain a été méfiant face à ce qu'il ne connaît pas ou connaît mal. Certains commentaires recueillis par Finance et Investissement dans le cadre de son sondage sur les régulateurs illustrent cette méfiance.«L'Autorité [...]    suite >>

Travailler dans son intérêt ou dans celui du client ?

Certaines pratiques jugées peu éthiques agacent les responsables de la conformité de l'industrie qui ont répondu au «Pointage des régulateurs» 2015.Parmi les pratiques les plus citées figurent les publicités trompeuses, les concours de [...]    suite >>

En quête d'un fardeau acceptable

D'année en année, les responsables de la conformité interrogés accordent les notes les plus faibles aux questions qui portent sur le fardeau de la réglementation sur l'industrie.Les régulateurs sont conscients du fait que chaque politique [...]    suite >>

L'industrie veut qu'on l'écoute

Le président-directeur général de l'Autorité des marchés financiers (AMF), Louis Morisset, en poste depuis bientôt deux ans, devrait en priorité se rapprocher de l'industrie, selon des répondants au «Pointage des régulateurs» 2015.«Se [...]    suite >>

Les relations se refroidissent

Les changements en matière de règlementation de l'année dernière, dont l'apparition du nouveau préavis de remplacement d'un contrat d'assurance de personnes et l'application de la phase deux du Modèle de relation client-conseiller (MRCC 2), [...]    suite >>

Commentaires

recueillis par notre sondeurQuelle réglementation les conseillers ont-ils le plus de difficulté à appliquer ?RÉPONDANTS EN PLEIN EXERCICEDe s'assurer de prendre des notes et de bien documenter les conversations avec la clientèle.

Des règles plus difficiles à appliquer

Plusieurs responsables de la conformité considèrent que les conseillers peinent à prendre des notes et à tenir les dossiers de leurs clients de manière conforme, selon les témoignages recueillis dans le cadre du «Pointage des régulateurs» [...]    suite >>

La fin du 9 à 5

De plus en plus de personnes travaillent de la maison, mais les résultats ne sont pas toujours au rendez-vous. Selon une enquête menée dans 12 pays auprès de 4 765 professionnels qui travaillent à temps plein, la majorité (7 sur 10) d'entre eux [...]    suite >>

La pertinence du glossaire

De plus en plus, les clients ont des attentes marquées et précises à l'égard de leur conseiller.Entre autres, on s'attend à ce que le conseiller soit professionnel, compétent et qu'il respecte les plus hautes normes d'éthique.

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Calculer la performance dans un mandat de gestion discrétionnaire

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